2012年6月证券从业资格考试证券交易预测卷答案

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1、2012年6月证券从业资格考试证券交易预测卷答案2012-11-19作者：91up快学堂（http://www.91up.com）来源：91up快学堂（中国最大免费教育平台）　　一、单项选择题　　1.【解析】答案为A。会员转让席位的，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。　　2.【解析】答案为C。《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案。　　3.【解析】答案为A。批量证券转托管可分为整体转托管、批量报盘转托管两种方式。　　4

2、.【解析】答案为C。从现实情况来看，各国证券市场采取的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3，我国香港证券市场采取T+2，我国内地证券市场目前有T+1和T+3两种。　　5.【解析】答案为D。证券交易只有三种结果，即全部成交、部分成交、不成交。　　6.【解析】答案为C。公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额10%以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。　　7.【解析】答案为D。根据发行主体不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。　　8.【解析】答案为C。资产管理业务的风险主要有合规风险、管理风险、

3、经营风险和市场风险。　　9.【解析】答案为B。证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，不能自行对冲，应该向交易所申报竞价。　　10.【解析】答案为D。委托指令一旦发出，在有效期限内，不管行情如何变化委托人都要接受成交结果。　　11.【解析】答案为A。交易性过户是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。　　12.【解析】答案为D。金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。　　13.【解析】答案为D。D选项属于集合资产管理业务和专项资产管理业务的特点。　　14.【解

4、析】答案为C。清算一般有三种解释：(1)指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算;(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和;(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。　　15.【解析】答案为A。债券质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。资金融入方在将债券出质给资金融出方融入资金的同时，双方约定在将来某时由正回购方向逆回购方返还本金和利息。　　16.【解析】答案为B。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入

5、返售方、资金融出方)，两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。　　17.【解析】答案为D。任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。　　18.【解析】答案为C。交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的可交易余额。　　19.【解析】答案为B。负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在15个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。　　20.【解析】答案为B。清算不发生财产实际转移

6、，交收发生财产实际转移。　　21.【解析】答案为D。债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下100%。　　22.【解析】答案为B。每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。　　23.【解析】答案为D。证券公司应当于每个交易日22：O0前向交易所报送当日各标的证券融资买入等数据，交易所在每个交易日开盘前，根据证券公司报送收据，向市场公布相关信息。　　24.【解析】答案为D。在证券经纪业务中，包含的要素有：委

7、托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。　　25.【解析】答案为D。在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券，做市商的收入来源是买卖证券的差价。　　26.【解析】答案为B。清算与交收是证券结算的两个方面。前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算;后者是在清算结束后，需要

8、完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。　　27.【解析】答案为B。从我国现行ETF的运作看，它与传统的封闭式基金和开放式基金都有所不同