财务顾问合作协议1

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1、附件9：编号：_________财务顾问合作协议（示范文本）__________________公司(合作机构)中国农业银行股份有限公司______行年月日9甲方：(券商/CCBI/香港分行/资产管理公司等合作机构)法定地址：邮政编码：法定代表人：乙方：中国农业银行股份有限公司行法定地址：邮政编码：负责人：甲、乙双方本着“友好合作、共同发展”的原则,根据中国相关法律法规的规定，经友好协商,甲方就公司(A股或香港/新加坡IPO,M&A)事宜委托乙方担任财务顾问,并达成如下财务顾问服务合作协议：第一条财务顾问的工作范围根据甲方需要，乙方可为甲方提供下列部分或全部财务顾问服务：1.按照甲方的需

2、求,乙方充分利用乙方的客户资源为甲方寻找目标客户,并向甲方进行推荐;2.9乙方协助甲方对乙方推荐给甲方的目标客户进行营销,了解客户需求;3.乙方负责配合甲方完成（IPO/再融资/M&A）期间对客户的有关咨询及服务工作;4.根据甲方要求，乙方协助甲方制订交易框架以及工作计划；5.根据甲方需求，协助甲方对目标客户进行必要的尽职调查;6.配合甲方与有关中介机构的协调以及向监管机构的申报、审批工作;7.应甲方要求，乙方将指定专业人员全程参与项目。8.应甲方要求,为甲方提供有关金融政策及信息咨询;9.其他：；（注：根据需要与及合作机构协商确定）。第二条财务顾问服务方式1.根据需要，双方成立项目小组

3、，负责本协议指定项目的策划以及相关协调工作；2.乙方提供的服务方式包括书面（含报告、电传、电子邮件）或口头（含面谈、电话）等方式。3.9甲乙双方在执行本协议过程中应保持经常性沟通和磋商。为切实有效地落实本协议，甲乙双方商定不定期召开联席会议，由甲乙双方项目小组成员参加，商议相关工作事宜，推进工作进展。第二条财务顾问费用的支付与收取1.甲方向乙方支付财务顾问费用共计人民币万元整。2.甲方应按照以下方式向乙方支付财务顾问费用：（1）甲方在收到由乙方推荐的客户支付的（承销费/并购/重组财务顾问费）个工作日内向乙方指定账户支付前款所述的财务顾问费用。（2）乙方的收款账号信息如下：账号：户名：中国

4、农业银行股份有限公司行开户行：第三条双方的权利义务1.甲方的义务（1）应乙方要求，配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。（2）甲方向乙方所提出的要求应符合法律法规及相关监管要求的规定。9（3）向乙方提供财务顾问业务所需的基本资料和相关信息等，并确保信息的真实、准确、完整。（4）按本协议约定及时向乙方支付财务顾问费和相关费用。（5）甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、转载等）乙方提交给甲方的任何材料、文件、和乙方网站所提供的资料，及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。2.乙方的义务（1）乙方应按照本协议的约定履行义务。（2）乙方承诺将在合法合规

5、的前提下，尽其努力维护甲方的利益。（3）乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通过其他渠道无法获得且尚未进入公共信息领域的材料与文件。但乙方有权根据法律、法规、监管部门或有权机关的要求进行披露，也有权向中国农业银行股份有限公司总行及其分支机构进行披露。第五条　违约及法律责任1.9甲方未按期支付顾问费的，乙方有权中止服务，直至甲方全额支付顾问费和逾期支付期间的违约金。服务中止期间，乙方暂停对甲方服务，甲方应对由此产生的损失自行承担责任。甲方应对逾期支付金额按每日万分之的比例支付违约金，但是甲方逾期支付超过30天的，乙方有权提前解除本协议，终止

6、服务。2.甲乙任何一方不按照本协议约定履行义务的，均须依法承担相应的违约责任。3.乙方提供的任何建议（包括但不限于有关法律、会计或其他的具体建议）是乙方基于诚实信用原则并根据乙方长期财务顾问经验做出的，但是，甲方理解并同意：乙方所提供的意见、建议、观点、信息或提供的文件、资料等均仅供甲方参考，在相关项目的运作过程中，甲方均需依自身判断，独立做出决策。对于甲方决策的后果，乙方不承担任何责任。第六条　服务期限甲方聘请乙方作为财务顾问的期限为自本协议生效之日起，至本项目完成,即（注：请说明本项目成功的条件）完成之日止，但乙方提供服务的期限最长不超过本协议生效之日起个月止。第七条　协议的效力与变

7、更91.本协议经甲方法定代表人（负责人）或授权代理人签字并加盖公章，及乙方负责人或授权代理人签字并加盖公章后生效。除甲乙双方协商一致或本协议另有约定或法律规定的原因外，任何一方不得单方解除本协议。2.本协议项下所涉及的事宜涉及多方主体参与及共同配合，并需取得有关监管机关的批准，如上述任一因素导致方案的全部或部分变更，则乙方应在本协议约定的服务范围内相应调整服务内容；如上述任一因素导致甲方主导的方案不能实施或本次活动整体终止，则本协议