PQ保险黑龙江分公司的合规管理

《PQ保险黑龙江分公司的合规管理》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、分类号：密级：UDC：编号：专业硕士学位论文（工商管理硕士）PQ保险黑龙江分公司的合规管理硕士研究生：王琦指导教师：杜丹丽教授学科、专业：工商管理硕士(MBA)论文主审人：授哈尔滨工程大学2018年3月分类号：密级：UDC：编号：专业硕士学位论文（工商管理硕士）PQ保险黑龙江分公司的合规管理硕士研究生：王琦指导教师：杜丹丽教授学位级别：工商管理硕士（MBA）学科、专业：工商管理硕士（MBA）所在单位：经济管理学院论文提交日期：2018年03月论文答辩日期：2018年06月学位授予单位：哈尔滨工程大学Class

2、ifiedIndexU.D.CADissertationfortheProfessionalDegreeofMaster（MBA）ComplianceManagementforPQInsuranceofHeilongjiangBranchCandidate:WangQiSupervisor:ProfessorofDuDanliAcademicDegreeAppliedfor:MasterofBusinessAdministrationSpeciality:MasterofBusinessAdministrat

3、ionDateofSubmission:March,2018DateofOralExamination:June,2018University:HarbinEngineeringUniversity摘要在我国，保险业虽然起步较晚，但是随着经济的迅猛发展，保险业已经成为中国三大经济支柱之一。在保险业多元化和混业化发展经营下，保险业对我国的经济影响可谓牵一发而动全身。为了保障我国保险行业平稳运行，对行业的监管力度日益收紧，同时行业也意识到了外部的监管无法替代企业自身内部的合规管理，并且合规管理能够为企业的可持续性

4、发展提供保驾护航的作用。在上世纪90年代，国外集中爆发的多起重大操作和违规洗钱案，使金融业将企业内部的合规管理提上了日程。我国在吸取了国外的经验后，颁布了适合我国国情的《保险公司合规管理指引》。虽然合规管理起步晚，管理水平落后，但是我国的监管部门和企业都意识到了合规管理的建立和完善决定着公司健康稳定的发展，在不断的摸索、学习、借鉴中前行。本论文由案例和案例分析两部分组成。案例部分由PQ保险黑龙江分公司的合规管理的发展历程为主线，公司自成立至今，合规管理经历了从无到有，从萌芽阶段到规范阶段再到合规管理的升级阶段

5、。在监管环境的变化下，违规手段翻新中，公司不断提升合规管理的能力。公司暴露出的一些违规问题，洪升在管理中遇到的困惑，也是行业内其他公司普遍存在的问题和企业急需寻求的解决办法。案例分析部分从分析比对了新旧合规管理存在的差异，对不同阶段的合规管理和监管环境的适应性进行分析。对PQ保险公司黑龙江分公司现行阶段的合规管理存在的问题进行分析研究，对管理现状存在的不足进行总结。利用PDCA、SIPOC等模型理论对现阶段合规管理的不足之处进行科学的完善改进。如对组织机构的增设、制度是重新梳理等。最后，希望通过本文的研讨，能

6、对PQ保险黑龙江分公司的合规管理能力水平有一定的提升帮助作用，也希望能为其他的金融企业提供借鉴。关键词：保险公司合规管理业务流程改进AbstractInChina,althoughtheinsuranceindustrystartedlate,butwiththerapiddevelopmentoftheeconomy,insurancehasbecomeoneofthethreepillarsofChina'seconomy.Underthediversifiedandmixeddevelopmentofi

7、nsuranceindustry,theeconomicimpactoftheinsuranceindustryonourcountryisfar-reaching.InordertoensurethesmoothoperationofChina'sinsuranceindustry,thesupervisionoftheindustryincreasinglytightening,butalsorealizedthattheexternalsupervisioncannotreplacetheinterna

8、lcompliancemanagementofenterprises,andcompliancemanagementforthesustainabledevelopmentofenterprisestoprovideescortrole.Inthe90's,theforeigncountriesconcentratedonanumberofmajoroperationsandillegalmoney