东北地区城市发展的规模效应研究

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1、东北地区城市发展的规模效应研究ResearchontheScaleEffectofUrbanDevelopmentinNortheastChina作者姓名：卢迪专业名称：区域经济学研究方向：区域经济理论指导教师：吴昊教授学位类别：经济学博士培养单位：东北亚研究院论文答辩日期：年月日授予学位日期：年月日答辩委员会组成：姓名职称工作单位主席刘力臻教授东北师范大学委员吕康银教授东北师范大学朱显平教授吉林大学赵儒煜教授吉林大学衣保中教授吉林大学中文摘要城市化是经济发展的必然结果和经济增长的重要引擎，而工业化是城市化的基础，同时城市发展的

2、规模效应还需要与工业相匹配的服务业集聚发展。东北地区在我国最早建立了完善的工业体系，工业化程度一直在全国处于较高水平，因此也推动了地区城市化的快速发展。然而，改革开放以来的东北经济逐步被东部发达地区超越，经济发展进入结构调整缓慢的瓶颈阶段。深入研究城市规模效应的实现机制和体制制度的政策效应有助于更加清晰了解实体经济的发展困境，因此对东北老工业基地振兴具有积极的理论意义和现实意义。在梳理总结国内外代表性研究成果基础上，本文从基本证据、实现机制和政策效应三个方面对东北城市规模效应展开了深入研究。城市规模经济效应表现为要素报酬递增和生

3、产效率改善，本文采用DEA模型和计量模型初步验证了东北地区城市规模效应的存在性。东北地区城市规模与静态效率具有显著相关性，大城市技术效率保持了逐年改善的演变态势，中小城市的改善效果相对弱于大城市，大多数城市均处于规模报酬递增阶段，规模效率改善是推动所有城市综合效率持续改进的重要推动力量。东北地区城市全要素生产率与人口规模显著正相关，大城市全要素生产率增长贡献主要来自技术进步，中小城市全要素生产率增长则主要由规模效率增长推动。计量建模检验发现，东北地区人口规模扩张对经济效率改善具有显著的正向促进作用，并且表现为显著的时期效应和规模

4、效应，即近期规模效应大于远期规模效应、大城市规模效应大于中小城市规模效应。东北地区城市规模分布基本符合Zipf法则下的局部帕累托分布和Gibrat法则下的整体对数正太分布。但是，东北地区龙头城市发展缓慢、高位序城市集聚不突出、城市竞争引致的分散力量略大于集中力量，部分规模等级城市分布数量上存在过度集中和相对不足的失衡现象。在梳理总结现有研究成果基础上，本文通过构建一个产业关联集聚模型进一步分析了城市规模发展的实现机制，并对东北地区城市发展进行了计量检验。东北地区人口规模与城市人均产出增长存在倒U型曲线关系，小城市人口集聚的边际效

5、应大于大城市，但是吸纳人口能力受制于落后的工业化水平而显著低于大I城市。产业结构优化升级对东北城市人均产出增长的作用机制存在门槛效应，跨越最低门槛规模的城市表现为正效应，低于最低门槛规模的城市则表现为负效应，这种制约效应主要表现为制造业发展普遍落后、服务业-制造业比重虚高，人口规模与产业结构不相匹配。城市间交易成本降低对东北城市人均产出增长具有显著的正向促进作用，人均资本存量估计结果显示东北地区城市规模发展仍然处于资本驱动型增长阶段，以人均道路面积代理的基础设施改善反映了东北地区城市拥堵成本降低对规模效应的正向促进作用。在新古典

6、增长模型框架内，城市经济处于稳态增长水平时也要求城市规模效应与拥挤效应达到均衡，短期内的规模效应冲击会由于拥挤效应加剧而使得经济增长重新回到稳态水平，但是更高水平上的规模效应与拥挤效应均衡却提高了最优城市规模水平，城市最优规模由均衡时的居民储蓄率、技术进步和人力资本水平等因素决定。东北地区在1998-2015年的城市经济发展过程中存在显著的规模经济效应，时序内的变化特征呈现逐年递增趋势。人力资本、市场因素、产业因素和城市功能差异等对东北地区城市人口集聚的规模效应具有显著影响，人口规模与经济增长之间呈现出先增后减的倒U型变化特征。

7、人口集聚交互效应中人力资本外部性贡献最大，其次是市场自由化程度，产业多样性的影响最小乃至表现出抑制效应。产业关联度和多样性因素的检验结果表明东北地区城市产业结构有待进一步优化，当前大城市的服务业集聚水平难以支撑人口规模的进一步扩张，大多数百万以下人口规模城市的制造业普遍落后或结构单一，没有牢固的工业化基础作为支撑而盲目扩大服务业发展将不利于城市产出增长。放松户籍管制和强化财政分权对东北地区城市经济发展具有显著的积极政策效应，但是这种作用机制存在门槛效应，门槛规模内的政策效应才具有显著的积极意义。财政支出分权扩大的积极政策效应需要

8、分权水平与门槛内的人口规模相互匹配，当城市人口规模越过门槛时会导致政策效应方向出现逆转，这种事权增长局限反映了城市公共产品拥挤效应的制约，而东北城市转型发展的特定阶段事实也使得分权效应对中央财政转移支付的波动更为敏感。放松户籍管制有助于提高东北地区城市人均产出水