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时间:2019-05-15
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1、2011年证券从业资格考试《证券基础知识》基础讲义(打印版)(本讲义适合考试前10天-30天使用)(本讲义配有高清晰讲解录音)前 言 一、证券从业资格考试简介 1.背景介绍 中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。 2.考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目,专业科目可以自选。 3.考试方式 全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行。
2、 4.报名条件 (一)报名截止日年满18周岁; (二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭; (三)具有完全民事行为能力。 二、对于《基础知识》科目的总体要求 内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证
3、券中介机构的主要业务和风险监管。 三、题型解析2011年证券从业资格考试《证券基础知识》基础讲义(打印版)(本讲义适合考试前10天-30天使用)(本讲义配有高清晰讲解录音)前 言 一、证券从业资格考试简介 1.背景介绍 中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。 2.考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目,专业科目可以自选。 3.考试方
4、式 全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行。 4.报名条件 (一)报名截止日年满18周岁; (二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭; (三)具有完全民事行为能力。 二、对于《基础知识》科目的总体要求 内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基
5、础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 三、题型解析 根据历年的考题,可以大致归纳如下常见的出题方法: 1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间,可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始可以出判断题、单选题、多选题。 2.重规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等,判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。 3.反向出题。就正确的内容反向出题,在判断题中这种出题方
6、法和常见。如期货交易双方都要开立保证金账户并存入保证金,此可以出题为判断:进行期货交易无须存入保证金,这就是反向出题。 4.跨章节出题。学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中,把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来,可以出各种题型。依此类推,各门课程都可以如法炮制。 5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题,2001年取消了这种题型,但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法,如送配除权等的计算,可以转化为单选、判断等题型出题。 6.条件出题。证券市场是法制化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经
7、纪商、承销商;公司首发、增发配股等等,都有很多限制条件,这些条件,很容易出题,多选题常见,其他题型也可以出。 7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。 8.根据容易混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊,如B股的计价和交易都是用美元与港币,而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指数
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