研发补贴的区域竞争对企业创新影响研究

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1、上海社会科学院研究生毕业：８７９０３、学位论文单位代码０２０１０４专业代码：学号：２０１４１０１１研发补贴的区域竞争对企业创新影响研究专业：西方经济学研究方向：数量经济学攻读学位：博士姓名：李世奇指导教师：朱平芳研宄所：经济研宄所完成日期一：二零八年五月内容摘要政府力量与市场力量的有效平衡是激发经济发展创新活力的有力保障，政府“死”“”创新政策为确保社会创新活动顺利度过亡之谷与达尔文死海两个关键环节发挥着重要作用，政府对企业的研发补贴作为政府创

2、新政策中直观体现政府创新导向的政策措施是分析地方政府创新驱动主观能动性的合适切入点，而准确评估地方政府研发补贴的政策效果需要考虑地方政府竞争与企业创新活动溢出的影响。本文围绕地方政府研发补贴的区域竞争及对企业创新活动的直接影响与溢出影响展开，研宄的具体内容如下：第一，总结梳理了政府研发补贴以及地方政府竞争的理论与文献，包括知识溢出与市场失灵、政府研发补贴对企业研发投入影响的研究、政府研发补贴对企业研发产出影响的研究、地方政府竞争的理论机制和相关研宄、财政分权理论以及地方政府竞争的实证研

3、宄文献，，对以上两部分的理论与文献做了评述并指出已有研究中的不足。第二，分析中国各地区科技创新的现状。介绍了中国科技创新的总体态势，从政府财政科技拨款的总量、占公共财政支出比例以及中央政府与地方政府财政科技支出占比分析政府研发补贴所处的大环境，基于中国区域经济创新度及创新评级分析中国各地区经济发展的创新程度。从区域分布结构分析中国政府创新政策下的企业创新活动情况，对中国各地区科技创新现状的特点做出小结。第三，归纳区域竞争与Ｒ＆Ｄ溢出的测度方法。在总结已有空间权重矩阵的优缺点的基础上，利

4、用中国铁路客运车次数据构建非对称的复合空间权重矩阵。对常用于分析区域竞争的静态空间面板模型以及分析政府研发补贴对企业研发投入影响的动态空间面板模型的分类、识别与估计作了梳理，主要对各类模型的直接效应与溢出效应作了分析，重点总结了动态空间杜宾面板模型的长短期直接影响和溢出影响。第四，研究地方政府研发补贴的区域竞争。从中央政府干预下的地方政府财政支出行为出发，基于政府研发补贴的支出函数、地方政府主管官员效应函数的优化问题以及连任或晋升概率方程，构建地方政府研发补贴区域竞争的理论模型。使用２

5、００９年至２０１５年中国３１个省级地区的数据，利用静态空间面板模型分析地方政府研发补贴的区域竞争模式，对国有企业和非国有企业不同的区域竞争模式及其背后的原因作了比较研究。第五，研究地方政府研发补贴对企业研发投入的影响。从价格效应的理论机制出发，利用生产函数及研发成功概率函数分析激励效应和挤出效应的作用机理，并对信号效应和信息不对称理论作了说明，在此基础上分析了空间溢出效应的３种影响途径一。在般动态面板模型的基础上构建动态空间面板模型，在模型中加Ｉ入研发费用加计扣除减免税和高新技术企业减

6、免税变量，与政府研发补贴做对比分析。根据模型的设定推导出三种政策工具对企业自身研发投入的短期直接影响、长期直接影响一般动态面板模型、短期溢出影响以及长期溢出影响的公式，并对进行了扩展，以考察补贴率水平，、政策工具稳定性和交互性的影响利用门槛回归方法确定了高、中、低三种补贴率水平。按照企业规模和企业所有权性质分类对大型企业、中型企业、国有企业、非国有企业和外资企业样本进行了回归，计算了三种政府工具对各类型企业自身研发投入的长短期直接影响、溢出影响和总，详细分析了三种政策工具对不同类型企业的影

7、响作用及其原因体影响。第六，研宄地方政府研发补贴对企业研发产出的影响。将专利申请数量和新产品销售收入分别作为企业研发产出的代表性变量进行分析，测算了不同类型企业两种研发产出研发经费投入的最优滞后期，分析各类型企业最优滞后期产生差异的原因，在此基础上构建实证模型，分析政府研发补贴对各类型企业专利申请数和新产品销售收入的影响，计算研发经费投入和人力投入的产出弹性，分析各类型企业的自主创新能力和科技成果转化能力。本文研究的主要结论归纳如下：第一，中央政府与地方政府的财政分权对政府研发补贴的区

8、域竞争策略具有显著影响，财政分权度的提高会减少地方政府对企业的研发补贴，。总体来看地方政府的财政支出模式仍然是偏向生产建设型，创新驱动的力度和深度还有待提高。地方政府主要根据企业所有权性质而不是企业规模进行研发补贴的区域竞争。地方政府对国有企业的研发补贴在空间上呈现相互替代的竞争策略，而对非国有企业的研发补贴呈现相互模仿的竞