国家重点实验室政策助推对创新绩效的影响研究——基于创新搜索能力的中介作用

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1、分类号学号D201477940学校代码10487密级博士学位论文国家重点实验室政策助推对创新绩效的影响研究——基于创新搜索能力的中介作用学位申请人：杨超学科专业：非传统安全指导教师：危怀安教授答辩日期：2018年11月19日ADissertationSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofManagementStudyontheImpactofPolicyNudgeonInnovationPerformanceinS

2、tateKeyLaboratories:InnovationSearchCapabilitiesasMediatingFactorsPh.D.Candidate:YangChaoMajor:Non-traditionalSecuritySupervisor:Prof.WeiHuai’anHuazhongUniversityofScience&TechnologyWuhan430074,P.R.ChinaNovember,2018独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果

3、。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学

4、位论文。保密□，在_____年解密后适用本授权书。本文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日华中科技大学博士学位论文摘要国家重点实验室是国家创新系统的重要构件，是初具规模的国家创新基础设施平台，是参与顶尖国际科技竞争的攻坚力量。国家重点实验室的建设和发展，是实现“到2020年中国进入创新型国家行列，到2030年进入创新型国家前列，到新中国成立100年时建成世界科技强国”战略目标的核心议题。为了保证国家重点实验室良性运行和高效发展，国家建立了实验室评估政策

5、并不断调整完善。现行评估政策的目标是“深入实施创新驱动发展战略，落实科技体制改革要求，更好发挥国家重点实验室评估导向作用，不断增强国家重点实验室科技创新能力”，反映出管理部门希望利用评估政策柔性助推实验室的科技创新能力。不仅如此，“政策助推”作为一种柔性管理方式，还影响到实验室内外部资源配置，成为影响国家重点实验室创新绩效的重要因素。本文结合心理学、行为学和公共政策学的研究成果，将政策助推界定为实验室受到评估政策影响的行为和心理推力，并将研究问题设定为：国家重点实验室政策助推影响创新绩效的作用机理。然而，国家重

6、点实验室政策助推影响创新绩效的过程显然是一个间接作用的过程，需要依托和附着在某种常见的行为能力上，而非直接产生影响。在寻找政策助推的“附着物和依托者”的过程中，通过理论研究和案例研究，发现评估政策的目标与创新搜索能力紧密相关，且实验室科研人员随机自发的创新搜索行为能力既是评估政策助推的目标导向，会受到政策助推的影响，又是提升创新绩效的重要因素。但是目前的学术讨论集中于创新搜索对创新绩效的影响，或者单纯地探讨政策对创新绩效的作用，鲜有研究将三者同时纳入模型加以讨论和解析，这也成为了研究内容的逻辑起点。研究方法的逻

7、辑思路为“从理论研究和案例研究出发，抽取关键性解释因子，并构建结构方程模型，对所提出的假设进行了量化检验”。具体而言：首先，在文献评述和理论建构上，以创新生态理论、创新搜索理论和助推理论为基础，建构了国家重点实验室政策助推、创新搜索能力和创新绩效的理论基础，从文献和理论角度建立了解释逻辑模型图；第二，采用案例分析法和专家评价法，综合利用访谈和问卷等数据搜集法，以H、K、S和英国国家物理实验室为单案例，陈述了不同类型国家重点实验室创新搜索源的种类和利用深度，提炼出创新搜索能力的共性特征或管理策略；采用跨案例分析法

8、，分析了评估政策的政策助推工具，以助推力度和助推宽度为分类，将政策助推对创新搜索能力、创新绩效的影响证据进行了象限式划分。案例研究最终形成了科学导向式、实践导向式和问题导向式创新搜索能力、政策助推的问卷指标。I华中科技大学博士学位论文第三，采用探索性因素分析、验证性因素分析、单中介模型法和多中介模型法等方法，综合运用SPSS和AMOS软件，对国家重点实验室政策助推和创新搜索能力问卷的调