广东省2017年上半年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题

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1、广东省2017年上半年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、封闭式基金分配后，基金份额应当__。A．低于面值B．等于面值C．低于或等于面值D．高于或等于面值2、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．2B．3C．5D．103、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送4、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购

2、份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。A：认购金额B：认购份额C：认购利息D：净认购金额5、下列不能作为证券投资基金特点的是____A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资6、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会D．财政部7、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商8、开放

3、式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。A．基金募集份额总额不少于2亿份B．基金募集金额不少于2亿元人民币C．基金份额持有人不少于1000人D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认9、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作10、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．1B．0.1C．0.01D．0.00111、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份

4、额不得低于基金总份额的__。A．10%B．30%C．50%D．60%12、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。A．股票型基金B．债券型基金C．混合型基金D．货币市场基金13、基金利润主要包括__。A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入14、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数15、____中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A：2002年7月4日，B：2002年12月4日，C：20

5、04年12月4日，D：2002年8月4日，16、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同17、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素18、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所19、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。A．公平、公开、公正B．法制、监管、自律C．自律、服务、传导D．

6、效率、严谨、开拓20、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行21、我国第一只具有保本特色的基金是__。A．招商安泰系列基金B．华安现金富利基金C．南方避险增值基金D．南方宝元债券基金22、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件23、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。A．基金募集份额总额不少于3亿份B．基金

7、募集份额总额不少于2亿份C．基金募集金额不少于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于200人24、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券25、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A．中高风险B．中等风险C．低风险D．高风险二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列关于公募基金的说法中，正确的有__