证券经纪人开户培训

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1、客户经理开户流程培训一、经纪人预约流程二、指定交易、转托管业务办理三、三方存管挂接四、开户需携带的资料五、关于密码六、一柜通业务办理七、光大证券金阳光八、开户文本的填写一、经纪人预约流程截止目前预约流程可以通过以下渠道预约：利用营业部上网电脑平台预约；手机上网预约；利用营业部之外的电脑上wap网站预约（等同于）手机上网；利用U-key登陆经纪业务平台预约。用户名为s-经纪人姓名小写全拼，密码为6个0（4月份前入职）或身份证号后六位（4月1日后入职）。例如s-hanjunmin，有些人的比较特殊可能会是s-*****

2、*1或s-*****2，如s-liwei3一、经纪人预约流程一、利用营业部上网电脑平台预约在营业部可以使用任何一台可上网机登陆经纪业务管理平台进行预约，网址为http://10.0.2.105/，该平台可实现预约、查询、培训学习、签到签退、给客户发信息（待实现）等等诸多功能。一、经纪人预约流程一、经纪人预约流程二、手机上网预约手机上网直接登陆http://wap.ebsfc.com.cn网址进行登陆预约，注意事项：由于公司平台只针对了部分知名手机型号开通的此权限，所有有些手机型号或者山寨手机型号预约后，客户姓名会显

3、示成？？？，所以预约后一定要查看下预约的信息正确与否。针对山寨手机或不支持型号的手机，解决办法为手机上网下载UC浏览器，用UC浏览器打开预约系统预约。一、经纪人预约流程三、利用外网电脑登陆wap网站预约电脑上网下载Opera浏览器，网址为http://operachina.com/browser/一、经纪人预约流程然后安装浏览器后，用浏览器打开网址http://wap.ebsfc.com.cn，进行登陆预约。一、经纪人预约流程外网电脑直接登陆http://w.159.com/，然后在wap网址栏输入http://w

4、ap.ebsfc.com.cn，登陆预约。此二项预约方式感谢黄慎、梁惠翔等各位同事。一、经纪人预约流程四、利用U-key登陆经纪业务平台预约经纪人使用U-key在外网电脑登陆，登陆网址同第一种方法http://10.0.2.105/，同时实现的功能也同第一种方法。一、经纪人预约流程关于手机登陆的截图，因暂时无法取得，各位如用不明之处可以请教用手机上网预约过的同事。相信我们的出发点也是为各位同事预约的效率着想，让各位自己预约也是本着对各位同事的负责的原则，同时也可以实现客户信息保密的原则，避免内部的竞争与矛盾。谢谢！

5、二、指定交易、转托管业务办理1.如何办理指定交易？自行选择一家证券营业部为其指定交易的代理机构→携带其本人身份证原件和证券帐户卡原件→与券商签订《指定交易协议书》→由券商向交易所电脑交易系统申报。  指定交易申报一经交易所电脑交易系统确认即生效。交易所于当日闭市后通过成交数据传输系统将已确认生效的指定交易数据传送至相关证券营业部2．如何变更指定交易？必须先由原指定券商审核其有无交易交收责任后，即可由其办理撤消指定交易手续。原指定交易撤消后，投资者可到新的营业部重新办理指定交易手续，指定交易生效后，投资者即可在新营

6、业部进行证券买卖。整个过程可以即时完成。二、指定交易、转托管业务办理3．指定交易在何种情况下不能撤销？投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：（1）撤销当日有交易行为的；①当天有成交；（2）撤销当日有申报；②当天有委托，未成交；（3）有未到期权益的账户；①新股申购未到期的；②该帐户证券余额有负数未解决或该帐户撤消后，造成总的证券余额出现负数；（4）因回购或其他事项未了结，相关机构未允许撤销的。(5)登记公司认为不能撤销的情况。撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须另行选择一个交

7、易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。二、指定交易、转托管业务办理4.投资者指定交易为何指定不了？第一、账户状态不正常。当天开的股东账户，还未生效（新开出的股东帐号T+1日才能生效），这些帐号开出当天无法办理指定交易；股东卡被注销无法办理指定交易；第二、可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了，投资者需要先向中国证券登记结算公司查询到身份证所对应的股东帐号及相关证券公司营业部信息，与证券公司营业部联系销户事宜后，再重新办理开户及指定交易手续。第三、长时间未交易或无持仓证券账户休眠，需至开户营业部办理激活

8、后使用。二、指定交易、转托管业务办理5.转托管手续如何办理？投资者办理转托管业务时，持本人身份证、证券账户卡及转入券商席位号，到转出托管商处提出申请方可办理。办理流程如下：   （1）客户如果没有深圳股票，不需办理转托管；   （2）客户首先在转出方办理转出手续；填写《股票转托管申请表》，按表要求认真填写各项内容，其中“转入证券公司名称”“转入证券公司