《现场审核的实施》PPT课件

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1、第六章现场审核的实施首次会议现场审核审核发现和记录不符合项报告审核中的沟通准备审核结论末次会议审核组长主持通常控制在半小时左右审核组全体、受审核方代表参加记录首次会议的相关信息1、首次会议签到人员介绍确认审核目的、准则和范围确认审核计划说明审核的原则和方法明确现场审核的限制条件和安全事项明确陪同人员确认审核所需资源和设施确认有关保密和限制事项请领导发言主要内容和程序信息的收集和验证信息源通过适当抽样收集和验证审核证据对照审核准则进行评价审核发现评审审核结论1、信息源受审核部门的雇员和相关人员的面谈对活动、工作环境和周围条件的观察相关的文件和信息相关记

2、录数据的汇总、分析和绩效指标受审核方所采用的抽样方案的信息来自外部的信息计算技术数据库和网站的信息审核员：门口的促销广告上说凡是入住本店的客人都可以免费使用宽带，是所有的房间里都有吗？经理：不是全部都有，但如果客人有要求我们会安排的。审核员：如果客人不提出来的话怎么办？经理：那就看情况了。审核员：哦，怎么样看情况？经理：前台接待的服务员会把那些公务出差的，特别是背电脑包的安排到配有宽带的房间。审核员：有没有客人想上网但他住的房间又上不成的情况？经理：偶尔会有。审核员：那怎么办呢？经理：那就给他调房间。审核员：这样是不是很麻烦？经理：这种情况并不多，但

3、有的客人会抱怨审核员：为什么在登记时不主动向客人询问呢？经理：本应这样，但现在还有20多间客房没有上宽带，如果每个客人都问，有些连上网都不会的人也说需要，这样就会影响真正需要的。面谈面谈注意事项：面谈人员：审核范围内、承担相关任务面谈地点：工作时间、正常工作地点、面谈气氛：轻松，愉快，平易近人面谈开始：轻松话题，解释面谈和记录的原因面谈过程：关注对方，避免有倾向性答案的问题面谈结束：总结和评审面谈的结果，感谢对方后续处理：有疑惑时可通过其他途径印证提问方式：所有房间都能免费宽带上网吗？（肯定/否定）您认为哪些客人很关注这项服务？（探讨）如果网络出现故

4、障怎么办？（假设）那您后来怎么处理的？（鼓励）（审核员在化验室审核）审核员：能不能看一下咱们执行的检验标准？主任（拿出文件）：这是我们的标准汇编审核员（查看后）：这个月的检验报告在哪里？主任（拿出文件）：还没有装订，有点乱。审核员：麻烦把0355批的报告给找一下。主任（翻了翻抽出一份）：就是这个。审核员（查看后）：检验标准上规定每批样品要做双份试验，怎么报告上只有一个结果？主任：这是平均值，原始结果记录检验员自己的本子上。审核员：那请这位检验员把本子给看一下吧。查阅文件、资料、记录可查阅：手册、程序、作业指导书标准、准则、规范计划、方案各种报告、记录

5、、电子媒体储存的资料检验、检测、监测、统计、计算数据、图纸、样品清单、台帐、单证、表格以及各种记录观察可能会发现的问题：与行业法律法规、规范、作业规程不符合食品加工现场卫生条件不符合要求仓库管理的帐、物、卡、堆、放、码，标、防、运、交等与规定不符监视、测量仪器设备没有状态标识使用未受控的检测器具现场物料、产品的运输、存放、标识不规范违规操作等重复举例：抽取已检验过的产品重新检验，通过结果的再现，验证检验的准确性重复某项接待的行为，验证其服务的规范化重复检测仪器的校准和操作，验证检验员的能力审核记录所会见的关键人员文件编号和修改版号设备名称、编号及其校

6、准状态物品的标识必要的人员标识参照的文件的版本号和段落号和内容工作环境类似流程图的草稿审核活动不符合(不合格):没有满足要求2、不符合项报告注意：不符合的审核发现需要审核证据的支持应评审不符合，以确认审核证据准确性与受审核方解决评审中的分歧应考虑到不确定因素发现区域(Where)发生的时间(When)不符合的事实、结果(What)谁说的或是谁做的(Who)程度描述(How)审核准则（Why）不符合项报告的要素简单明了，描述清楚只陈述客观事实不分析、猜想、推测便于理解包含必要的细节，便于追溯不符合项报告要求严重不符合——严重不符合审核准则——结果可导致

7、体系失效——已导致了或可能导致严重后果——同类一般不符合项太多而造成系统失效等一般不符合项——轻微不符合审核准则——孤立的、偶然的、轻微地违反要求——可能或已经造成的后果不严重，影响不大等不符合项分类证据还不够充分、不足以确认是否构成不符合项、但可能会造成不良后果的事实下此审核中应继续关注观察项公司0308《不合格品控制程序》第6条规定：返工和返修的不合格品应由检验科按检验规程重新进行检验。在检验科审核时发现，三台编号为01002、01003、01004的10KV变压器于2003年8月22日在做耐压试验时，输入线圈被击穿，检验员换上新线圈后，未按检验

8、规程重新检验，即传送到下道工序。以上事实不符合ISO9001：2000标准第8.3条“应对纠正后的产品再次进