《激励性管制》PPT课件

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1、第五章激励性管制与放松管制激励性管制概述价格上限管制价格管制中的不对称信息问题与比例调整机制特许权投标区域比较竞争放松管制：动因、效果与问题一、激励性管制概述传统管制的弊端:假设信息是完全的缺乏提高效率的经济激励，过度投资激励性管制的特点：把管制作为一个委托—代理问题来对待管制问题实质上是在不完全信息条件下的最优控制问题，这就是新管制经济学分析管制问题的基本思路（Laffont,1994）经济管制中的激励性管制价格上限（price-cap）/收入上限（revenue-cap）管制特许权投标区域比较竞争二、价格上限管制加权价格或平均价格不超过价格上限，具体产品价格可自主选择L

2、ittlechild:1983英国电信价格管制认为价格管制的主要目标是把价格和利润保持在一个既公平又对企业提高效率有激励作用的水平上，并且价格管制需要区别各种利润来源：高效率的绩效、垄断力量或运气基本思路：在一个价格控制期内（一般是5年）要求垄断企业的产品价格上涨不得超过一个给定的价格上限，每进入一个新的价格控制期价格上限调整一次设：被管制企业有k种产品，价格分别为pk，价格上限的制定方法其中：RPI-零售价格指数（反映物价状况），X-效率因子（预期的效率提高率）Z为外生影响因素，即企业管制者难以控制的成本因素含义：在一个价格控制期内，垄断价格上涨不得超过RPI-X，直至下

3、一个价格控制期新的价格上限出台。RPI的作用？价格上限的激励作用如果企业实际效率改进超过X，即成本节约超过管制预期，则企业利润增加，增加的利润全部由企业获得，直到下一个价格控制期被管制企业可以在一个控制期内享有成本节约带来的好处，控制期结束后，这些好处将让渡给消费者价格上限管制实施的关键：效率因子X价格控制期的长短控制期长些好，还是短些好？价格控制期太短，被管制企业可能致力于寻租活动而不是提高生产效率英国价格上限管制实践英国电信：W：各种服务收费的加权平均增加，RPI为零售物价指数的百分比变化，x：最初（1984年）为3%，1989-1991年4.5%，91-93年6.25

4、%。Z为前一年未用的津贴。例如，如RPI为10%，x=3%,则英国电信综合服务价格的提高不能超过7%。如果任何一年中英国电信没有完全利用价格上限的好处（例如其综合服务价格的提高未达到7%），则可以将此未利用的裕度作为未用津贴在未来使用，这意味着下一年的降价幅度可以小于x。此外，价格上限公式所包含的服务种类也在发生变化84年仅包括交换线租费和岛内直拨话费，1991年开始又增加了国际话费和其他如给大用户的数量折扣费率等。93年到97年又将接入费包括进来，而数量折扣等一些单独收费项目则被剔除出去。英国价格上限管制实践英国天然气其中：M为每撒姆（煤气热量单位）最大收入，GPI-天然

5、气价格指数，Z-效率因子，E-提高能源效率带来的成本，K-修正因子。此公式的特点是将价格上限与天然气价格指数联系起来。天然气价格反映了英国天然气公司的采购成本。如果天然气价格上涨，该公司的成本就会增加。而且这不是BritishGas可以控制的。这种安排实质上是一种pass-through。为了使消费者直接分享好处，公式里包含了两个效率因子，一个直接与采购合同相关，另一个则反映了BritishGas在提高能源效率方面的成本。电信价格上限公式与天然气价格上限公司的主要区别在于，电信价格上限公式保证实际价格的下降（tobereducedinrealterms），而天然气的管制价格

6、则取决于英国天然气公司的天然气成本的变化。价格上限的三个核心要素：反映物价状况的指标(grossdomesticproduct-priceindex,retailpriceindex,orsomeotherpriceindex)对产业生产效率增长(X)的估计外生影响因素(Z)：企业管制者难以控制的成本因素效率因子x的估计绩效标杆方法statisticalbenchmarkingmethods绩效标杆定义为被管制企业实际测量的绩效与一个参照标准之间的比较一般而言，首先确定一个地区内效率的标杆企业，并测度效率较低企业的相对绩效，这样就可根据它们的相对无效制定出各个企业的X因数，

7、来激励他们缩小与尖端（frontier）企业的差距非参数法（对成本或生产函数没有具体要求）：数据包络分析（DEA）、随机数据包络分析法（SDEA）参数法（对成本或生产函数有具体要求）：修正最小二乘法（COLS）、随机前沿分析法（SFA）数据包络分析法（DEA法）运用分段线性程序来计算（而不是估计）样本的效率边界。企业效率的值在0到1之间，边界企业得分为1$AVAILABILITY100%DEA模型的投入产出变量情况比较例：英国输电配电领域价格上限管制管制领域时间价格指数输电：最初控制期第二控制期第三控制期90年4月