《晚间值班工作简述》PPT课件

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1、晚间值班工作介绍信息科技部2015年3月晚间值班工作简述晚间值班工作简述目的：协助当日后台业务人员完成晚间工作，保障后台业务系统的正常运行与处理。晚间值班时间约为：18:00-22:30（值班结束时间以TA正常处理结束时为止）值班工作所涉及系统：1.根网投顾交易系统业务处理时间约为：18:45-19:152.估值核算系统业务处理时间约为：18:00-20:303.TA注册登记系统业务处理时间约为：21:00-22:30投顾交易系统投顾交易系统系统管理员介绍刘宁6658307113439127521周期嘉6658313918500975183系统简介根网交易

2、系统是在一个统一的平台上部署不同的业务系统，并且允许将现货、期货的业务系统整合在一个运行环境中。系统架构图投顾系统晚间清算人员子公司清算组负责人员：张宇、王昕执行人员：刘晓翠、高志文、葛彬、韩琳清算数据发送方现货数据发送方：中信证券010-60837952期货数据发送方：中证期货0755-23945848每日清算数据所在目录\172.16.3.3datazigongsi48A028估值核算系统资产财务估值系统系统管理员介绍佘旭6658500313439577787张向前6658500318518318407系统简介资产财务估值系统是基金公司后台运作

3、估值核算相关的一整套解决方案，主要包括银行间API、公允价值系统、估值系统、财务系统、划款指令系统、报文系统、运作分析系统、导入导出工具等。估值核算业务人员运作部核算组负责人员：高文处理人员：王浩瑞、马蕴伟、张珊珊、李锐敏等估值数据交易所提供时间约为：16:30正常完成时间点最迟完成时间点备注估值计算完成时间19-20点三大报披露时间20点前22点前可手工处理深交所净值揭示文件20点前23点前可手工处理MDB20点前24点前不可手工处理Xbrl21点前24点前可手工处理评级机构20点前24点前可手工处理ETF数据（给指数部）20点前24点前可手工处理TA数

4、据20点前22点前可手工处理客服数据21点前24点前可手工处理估值操作重要时间点TA注册登记系统TA注册登记系统系统管理员介绍杨波6658307213521587654高作宽6658325613521160056系统简介注册登记业务系统主要管理投资者的理财产品账户，记录持有人份额，进行发行管理、份额过户、权益分配、各种金额份额费用的计算的系统。TA注册登记业务人员运作部TA组负责人员：章琼、连省跑批人员：蒋超、种阳、李思远、王磊、孙浩当日业务数据估值数据：约每日20:30提供直销数据：约每日19:30提供第三方销售及代销数据：约每日20:00提供注册登记系

5、统外部体系结构网站客服中心基金托管人开放式基金各业务系统逻辑结构图估值系统投资管理平台数据中心/仓库注册登记系统CRM系统电话交易呼叫中心直销柜台直销柜台深圳直销分中心其他分中心直销中心托管人基金估值系统其他代销总部银行总部营业部其他代销网点银行网点券商总部网上查询网上交易1、投资者在各个直销分网点柜台、网上交易、电话交易等渠道提交交易申请，汇总到直销中心。或者投资者从代销机构提交交易申请。其它渠道手机WAPPC客户端2、直销中心或代销机构将有效申请统一提交给基金公司TA系统，TA系统进行业务确认与费用计算。3、估值系统取得交易所的持仓、交易流水等数据生成

6、借贷凭证，产生估值表给投资系统。同时XBRL系统取得估值数据后，上报给证监会，风控系统取得数据进行风险管理。4、估值根据TA、投资等交易数据计算基金单位净值，与托管行估值系统进行核对确认（电话确认）之后，将基金单位净值发送给TA系统进行份额确认。5、TA系统申购、赎回、分红等交易数据给投资系统控制头寸，也会将这些交易数据给估值系统用于计算单位净值。同时将总份额、新增份额、交易费用等信息给托管行。6、TA进行日清算流程，将交易类及账户类确认数据导出给直销中心和其他销售商。同时TA给数据中心、CRM等系统导出数据，用于客服系统进行查询，网站公布等。7、直销中心

7、进行数据处理后，投资者就可可以通过直销柜台、网上交易以及其他渠道查询到交易确认和份额信息。绩效评估与风险管理系统XBRL报送系统证监会披露注册登记系统内部体系结构开放式基金各业务系统逻辑结构图注册登记系统每日关键时间点1）确认数据导出时间点确保直销系统正常开市，确认数据需在直销开市前导出。直销开市通常在早6点开市。2）客服数据导出时间点文件导出需在凌晨4：00前，以确保数据仓库有足够的处理时间。3）会计清算数据导出时间点次日上班前导出。每日值班记录\172.18.3.78信息科技部晚间值班记录值班调换在当日下班前，原值班人员将调换邮件发给刘宁，并抄送

8、调换人即可。当日值班人员，第二天下午13:00前到岗即可。谢谢