东方红产业升级灵活配置混合型证券投资

《东方红产业升级灵活配置混合型证券投资》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告2017年9月30日基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：2017年10月26日东方红产业升级混合2017年第3季度报告§1重要提示上海东方证券资产管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月23日复核了本报告中的财务指标

2、、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。上海东方证券资产管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2017年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称东方红产业升级混合基金主代码000619交易代码000619前端交易代码000619基金运作方式契约型开放式基金合

3、同生效日2014年6月6日报告期末基金份额总额1,158,745,419.57份把握经济结构调整的战略性机遇，在受益于产业升级的传统行业和新兴产业中精选具有核心竞争优势的投资目标个股，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。本基金以中国转型期的产业结构升级为投资主线，综合运用多种投资策略构建资产组合。一方面，管理人通过研究发达国家产业演进的历史，结合中国经济的投资策略自身特点和政策导向，寻找中国当期阶段最受益的“一些行业”；另一方面，管理人会“自下而上”的观察一些行业竞争格局的变

4、化，把握产业演进过程中，行业龙头盈利能力提升的投资机会。本基金业绩比较基准＝沪深300指数收益率*70%+中业绩比较基准国债券总指数收益率*30%。本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高风险收益特征预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益高第2页共12页东方红产业升级混合2017年第3季度报告于债券型基金与货币市场基金。基金管理人上海东方证券资产管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2017年7

5、月1日－2017年9月30日）1.本期已实现收益148,979,602.882.本期利润312,687,543.443.加权平均基金份额本期利润0.31174.期末基金资产净值3,465,816,688.525.期末基金份额净值2.991注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2

6、基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较基准净值增长率净值增长率业绩比较基阶段收益率标准差①－③②－④①标准差②准收益率③④过去三个月10.86%0.63%3.11%0.41%7.75%0.22%注：过去三个月指2017年7月1日－2017年9月30日。第3页共12页东方红产业升级混合2017年第3季度报告3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：（1）截止日期为2017年9月30日。（2）本基金

7、建仓期6个月，即从2014年6月6日起至2014年12月5日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限姓名职务证券从业年限说明任职日期离任日期东方红产硕士，曾任东方证券业升级灵股份有限公司资产管2015年6月王延飞活配置混-7年理业务总部研究员、26日合型证券上海东方证券资产管投资基理有限公司研究部高第4页共12页东方红产业升级混合2017年第3季度报告金、东方级研究员，现任东方红中国优红产业升级混合、东势灵活配方红

8、中国优势混合、置混合型东方红睿阳混合基金证券投资经理。具有基金从业基金、东资格，中国国籍。方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金基金经理注：（1）上述表格内基金首任基金经理“任职日期”指基金合同生效日，“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期；对此后非首任基金经理，基金经理的“任职日期”和“离任日期”均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。（2）证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期，上海东方证券资产管理有限公