基于知识管理的中国企业专利竞争战略研究

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1、基于知识管理的中国企业专利竞争战略研究李浩1993年以来，跨国公司在华专利申请呈迅速上升趋势，年均增长率超过33%。跨国公司专利攻势的根本目的是期望通过专利战略获得知识垄断和知识优势，一方面阻碍中国企业的知识创新和技术创新，另一方面通过专利许可获得高额收益。为了打破跨国公司的知识垄断，中国企业必须将知识管理理论运用于专利的源头、创造和应用，将知识优势转化为企业绩效和竞争优势。本文分析了跨国公司在华专利战略，整合了知识管理理论和专利竞争理论，揭示了知识管理对专利战略的支撑机理，构建了一个基于知识管理的中国企业专利竞争战略框架。一、跨国公司在华专利战略跨国公司是对华投资和技术转移

2、的主体，其中全球最大500家跨国公司在我国均有投资，跨国公司在我国的投资对我国经济发展起着重要的作用。跨国公司知识产权战略与投资紧密相关，专利战略是知识产权战略和技术创新战略的重要组成部分。跨国公司专利战略包括专利申请、技术许可等，但专利申请最能反映专利战略意图，跨国公司通过集中申请、抢占高新技术领域、专利诉讼甚至政治贿赂等实施和维护专利战略。在专利战略指导下，跨国公司逐渐积累起在东道国的优势，在向东道国转移技术时可以索取高价。由于跨国公司拥有先进技术的专利权或垄断权，他们因此可以提高技术转让的价格，获得大部分的创新租金。跨国公司在华专利战略体现在以下6个方面：本文系李浩主持

3、的国家自然科学基金资助项目“基于社会资本视角的战略网络中知识转移研究”（项目批准号：70501007）的阶段研究成果。李浩（1973-），男，辽宁大连人，管理学博士，东北财经大学工商管理学院讲师，主要研究方向：知识管理、人力资源管理、企业理论。201．预先申请专利为了保护投资和获得未来专利产品，在向中国投资或输出产品之前，跨国公司就向中国申请有关专利，其实质是将专利控制作为产品销售的“开路先锋”，避免投资和产品受他人控制。外国企业在计划进军中国市场的前几年，就有计划有步骤地向中国知识产权管理部门提交了相应的专利申请。当他们的产品、技术投放中国市场时，其申请或已经进入实质审查程

4、序待审或已经被授予专利权，正好对相关产品和技术形成有效保护。例如生产“万艾可”、老百姓俗称“伟哥”的美国辉瑞制药公司，早在1994年就向中国专利局申请了有关“万艾可”的专利，2001年9月获得了专利授权。现在“万艾可”在中国市场上以每枚99元的价格出售，获取高额垄断利润。2．母公司专利控制跨国公司在积极进行专利布局时，母公司牢牢控制着专利的申请权和所用权。跨国公司在华专利申请量大，增速高，但其在华的三资企业专利申请量却十分可怜，不仅数量少，而且质量也不高。专利申请权多由跨国公司母公司获取和掌握，三资企业的研究开发、技术创新严重不足，受到跨国公司母公司的牢牢控制。跨国公司控制专

5、利申请权和专利权有两个好处：一是通过控制专利申请权和专利权，能够避免其技术被东道国模仿学习的风险，从而处于有利的市场主导地位；二是通过积累大量的专利知识产权，可以获得较高的许可受益。同时，一些跨国公司还在合资合作过程中无偿或低价占有、划转本土企业的专利、商标等知识产权，并对我国本土企业的专利进行“清零”，或使之贬值，削弱我国本土企业的创新能力，从而受制于跨国公司。3．技术标准策略随着技术更新周期的加快和产品生命周期的缩短，为了获取市场竞争优势，跨国公司往往结成“专利联盟”。联盟伙伴间对于自己拥有的专利资源，采取交叉许可、技术交换、共享资源等方式进行合作，加快技术创21新。在专

6、利联盟中，几个拥有核心专利技术的公司采取一致行动，将自己的专利技术“贡献”出来，形成某一产品的技术标准。通过将专利组合起来融入到产品技术标准中，跨国公司通过集体力量获得了单个公司可能无法实现的技术垄断。如通信行业的GSM标准、DVD标准、IT业防火墙接口技术标准都是跨国公司通过结盟、合谋实现的技术垄断。4．通过专利许可实现收益最大化跨国公司在研发出新的专利技术和产品后，除了自己实施、生产外，还通过专利技术的转让或出售给中国企业进行专利许可证贸易，以获取最大的经济利益。跨国公司专利技术转让的策略主要来自技术和产品的生命周期理论，即一项技术或产品的发展一般要经过产生、发展、成熟和

7、衰退四个阶段。在技术和产品的产生和发展阶段，跨国公司一般都自己生产，为市场提供成品和服务，获得技术生长初级阶段的高额利润，以后随着技术的发展，越来越多的企业掌握了这项技术，跨国公司就开始向东道国转让技术获利。转让给东道国的不会是跨国公司最先进的技术，跨国公司有计划地与东道国间保持技术差距，维持技术领先。通过专利许可转让相对陈旧技术，实现了跨国公司的收益最大化。5．专利与商标搭配使用持有专利权的跨国公司在允许中国企业使用其专利的同时，作为交换条件把其产品强加给中国企业或者还要搭配使用其商标，这样一方面可以