投资人风险承受能力评估问卷个人

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1、投资人风险承受能力评估问卷（个人）投资者姓名联系方式证件类型证件号码基金账号填写日期本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适

2、当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。风险提示：集合投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，集合投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风

3、险。投资人应当认真阅读《产品合同》、《产品说明书》等法律文件，了解产品的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断产品是否和投资人的风险承受能力相适应。本问卷仅用于对投资人的风险承受能力进行调查和评价，不构成对投资人的任何投资建议，也不构成对投资人所购买产品的业绩表现的保证。产品管理人提醒投资人集合投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，产品运营状况与产品净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。以下一系列问题可在您选择合适的集合产品前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。请签字承诺您是为自己购买集合产品【】1/3请签字确认您符合以下何种合格投资者财

4、务条件：符合金融资产不低于100万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】1、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：□A．70%以上□B．50%-70%□C．30%－50%□D．10%－30%□E．10%以下2、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：□A.没有□B.有，住房抵押贷款等长期定额债务□C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务□D.有，亲朋之间借款3、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）

5、为：□A.不超过50万元人民币□B.50万-300万元（不含）人民币□C.300万-1000万元（不含）人民币□D.1000万元人民币以上4、以下描述中何种符合您的实际情况：□A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年□B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位□C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上□D.我不符合以上任何一项描述5.您的投资经验可以被概括为：□A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验□B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险

6、等理财产品，但还需要进一步的指导□C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策□D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易6、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：□A.太高了□B.偏高□C.正常□D.偏低7、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：□A.银行存款□B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品□C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种□D.期货或融资融券□E.复杂金融产品或其他产品8、您用于证券投资的大部分资金不

7、会用作其它用途的时间段为：□A．短期——0到1年□B．中期——1到5年□C．长期——5年以上9.您打算重点投资于哪些种类的投资品种？□A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种□B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种□C.期货或融资融券□D.复杂或高风险金融产品□E.其他产品10.当您进行投资时，您的首要目标是：□A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险□B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率