跨国公司技术转移方式选择研究

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1、大连理工大学硕士学位论文跨国公司技术转移方式选择研究姓名：李小红申请学位级别：硕士专业：产业经济学指导教师：侯铁珊20051226大连理工大学硕士学位论文摘要跨国公司在技术转移中存在着外部性——溢出效应。模仿是技术溢出的主要途径。分析模仿对国际技术转移方式的影响，进而选择最佳的技术转移方式，是跨国公司保持持续竞争力的一个重要手段。本文重点考察在模仿行为的威胁下，跨国公司如何在出口、许可证和FDI三种技术转移方式中选择，以及如何选择欲转移的技术水平。本文主要运用博弈分析法，从以下两点做了创新：(1)从模仿威胁的角度分析跨国公司技术转移方式的选择。(2)在前人研究的基础上建立了一个改进了

2、的动态博弈模型。体现在以下两点：一是在技术扩散中引入东道国企业的模仿成本，二是出口和国外直接投资方式下也存在模仿的可能。本文得出的主要结论有：当模仿是不可置信的威胁时，跨国公司倾向于许可证贸易，并许可最先进的技术。当存在模仿的威胁时，跨过公司有两种手段阻止技术扩散：一是转换技术转移方式，选择出口或者FDI；二是仍然采取许可证方式，但是许可相对落后的技术，以减少被许可方进行模仿的激励。由于采取以上的措施都会有一定的损失。因此，跨国公司最佳策略是选择损失最少的方式。这些损失为：出口方式下的运输成本和关税损失，FDI方式下的固定成本损失，许可证贸易下的联合利润损失以及为了阻止模仿，而转移相

3、对落后技术造成的损失。由于知识产权保护程度是模仿成本的重要影响因素，因此跨国公司的最佳策略和东道国的知识产权保护程度紧密相关。东道国的福矛0水平受跨国公司最佳策略的影响，从而也与本国的知识产权保护程度相关。关键词：技术转移；模仿；威胁：出口；许可证；国外直接投资李小红：跨国公司技术转移方式选择研究TheResearchforMultinationalCorporationtoChoosetheModeofTechnologyTransferAbstractThereexistsexternalreference，thatiStechnologyspiUoverwhenmultinat

4、ionalcompaniestransfertechnology．Andimitationisthemajorwayoftechnologyspillover．Soanalyzingtheinfluenceofimitationuponthemodeoftechnologytransfer，andfurtherchoosingthebestmodeoftechnologytransferaletheimportantmeaslesformultinationalcompanieskeepingactivecompetition．Thispeperobservesmultination

5、alcompanieshowtochoosethebestmodeoftechnologytransferamongexport,licensingandFDIandtechnologylevelunderthethreatsofhostcompanies’imitation．Thegametheoryanalysisisthemajormethodsusedinthispaper．Therehastwoinnovationsasfollows：(1)Analyzingthemodeoftechnologyfromthehostcompanies’imitation(2)Settin

6、gupaimpmveddynamicgamemodelbasedonothem’performanceembodyingintowpoints．Thefirstisintroducingimitationcostduringtechnologydiffusion．Thesecond，therehaspossibilitiesofimitationinthemodeofexportandFDl．Theimportantconclusionsareasfonows：whentheimitationcostisnothi#，andisnotthebelievablethreat，thebe

7、stchoiceforthemultinationalcompanyislicensingthenewesttechnologytohostcompany．Andwhentheree妇ststhethreatofimitation，themultinationalcompanyhastwowaystoimpedetechnologydiffusion．ThefirstisturningtoexportorFDI．Thesecondisstillchoosi