基于专利的高新企业创新能力层级结构研究

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1、硕士学位论文基于专利的高新企业创新能力层级结构研究姓名：周洁学号：1131312所在院系：经济与管理学院学科门类：管理学学科专业：技术经济及管理指导教师：张玉臣教授二〇一四年三月万方数据AdissertationsubmittedtoTongjiUniversityinconformitywiththerequirementsforthedegreeofMasterofManagementHierarchicalStructureofHigh-techEnterprises’TechnologyInnovationAbilityBasedonP

2、atentsCandidate:ZHOUJieStudentNumber:1131312Department/School:SchoolofEconomicsandManagementDiscipline:ManagementMajor:TechnologicalEconomicsandManagementSupervisor:Prof.ZHANGYuChenMarch,2014万方数据基于专利的高新企业创新能力层级结构研究周洁同济大学万方数据学位论文版权使用授权书本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学

3、校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。学位论文作者签名：年月日万方数据同济大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者

4、没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：年月日万方数据同济大学硕士学位论文摘要摘要随着世界经济一体化的不断发展和各国经济开发程度的不断提高，国际竞争更加激烈。面临来自国际企业的挑战，企业的技术创新能力和创新活动已经成为决定企业生存和发展的动力和源泉。所以，企业技术创新能力的研究一直是各国政府和学者关注的焦点。高新技术企业作为开展创新活动的主要主体，通过研发活动来不断提升自身的技术创新能力，而专利又是衡量创新能力最为重要的指标

5、之一。因此，本文从专利的角度，选取上海高新产业区八大技术领域Top5（2008-2012年实用新型和发明专利总数为前五）的40家企业作为样本，探讨高新企业技术创新能力的层级结构，并分析影响最高层级创新能力的因素。首先，本文以高新技术企业、专利和技术创新能力理论为理论框架，对目前国内外相关文献进行全面回顾和重点整理。其次，根据专利类型，我们将技术创新能力划分为三个层级，即实用新型专利主导的改进性创新能力、不同创新程度的发明专利主导的适度性和根本性创新能力，并比较了三种能力在影响力、研发能力、培养成本和风险三方面的区别。第三，论文结合实际选取专利数

6、量类和质量类5个指标，运用层次分析法构建高新企业技术创新能力模型。然后利用模型衡量并定位样本企业的创新能力及其所属层级，结果显示只有11家企业（不到30%）是以根本性创新能力主导，印证了上海高新企业整体创新能力属于中等偏下水平的现实。第四，基于根本性创新能力的特点，本文提出4个研究假设：产学研合作、科技活动经费、科技项目人员以及研发所形成的固定资产均与高新企业的根本性创新能力有正相关的关系。利用上海高新企业2008-2012年的专项统计数据进行相关和回归的实证分析以验证假设，并对每个假设进行案例分析，最终得到结论：产学研合作与高新企业根本性创新

7、能力不显著相关，科技项目人员与研发形成的固定资产对高新企业根本性创新能力均有显著的正效应，但是科技活动经费与根本性创新能力负相关。最后，全面总结了本文的主要研究结果、存在的局限，并展望了今后进一步的研究工作。关键词：高新技术企业，创新能力，层级结构，专利，根本性创新能力I万方数据TongjiUniversityMasterofManagementAbstractABSTRACTWiththetrendofworldeconomicintegrationandtheenhancementofnationaleconomicdevelopment,

8、internationalcompetitionbecomesmoreintense.Facingthechallengeofinternationa