美国谢尔曼法研究

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1、山东大学博士学位论文美国《谢尔曼法》研究姓名：徐伟敏申请学位级别：博士专业：理论法学指导教师：谢晖20091015山东大学博士学位论文第二章《谢尔曼法》的主要内容与早期执行特点。本章对《谢尔曼法》的主要内容、特点以及形成本身违法原则和合理原则的早期案例进行了回顾，研究成文法和判例法在美国反托拉斯法形成中的作用，以及美国如何通过它们的互动机制缓和法律确定性与灵活性的对立。《谢尔曼法》的实体性规定是Sectionl和Section2。Sectionl禁止卡特尔行为，Section2禁止垄断化行为。语词极为概括，基本范畴、适用范围、具体违法性标准等重要问题并未明确规定。早期的《谢尔曼法》执行遭遇

2、到不少阻力。契约自由至上的影响、成文法含义的模糊、法律责任轻微是重要原因。伴随着逐渐成长的判例法，《谢尔曼法》对阻却垄断起到了重要作用。判例法中发展起来的本身违法原则和合理原则也成为各国反垄断法共同的分析基础。第三章《谢尔曼法》的经济理性。本章探究法律经济分析在反垄断执行中的作用与局限、垄断与竞争的经济解释、经济分析与法律分析的关系，并通过判例分析对影响美国《谢尔曼法》执行的产业组织理论进行了梳理，目的是彰显反垄断经济分析的重要性，澄清对法律经济分析的偏见与误解。成本一收益基础上的经济分析异于法律传统上倚重的价值分析和逻辑推演，为法律运行一效果的分析提供了强有力的工具，增强了反垄断分析的说

3、服力。但是经济学的解释力不是无限的，经济分析不能替代法律分析。第四章《谢尔曼法》Section2执行研究。Section2是《谢尔曼法》最主要实体性规范之一。本章从历史演进、美国两大执行机构当前执行的要点、美国和欧盟拒绝交易滥用规制的对比三个视角对section2的垄断化分析框架进行了较为深入的研究，探寻建立客观、明确、可操作性的反垄断法律标准的一般规律。美国的垄断化判断标准是一个不断发展、修正的过程，早期曾饱受反对经济集中强调小企业价值的民粹主义的影响，垄断状态近乎本身违法，而20世纪70年代以后对垄断的理解回归经济学趋于理性，认为垄断是实质持久的市场势力，本身不违法，垄断化谴责的是在相

4、关市场拥有垄断力并且以不正当的方法有意取得维持这种垄断力的行为。司法部较之法院对经济分析的接受和对可操作法律标准的探索更为积极，通过颁布执行指南影响守法和执行。美国法院把鼓励竞争、经济效率放在首位，对拒绝交易一般持不干预立场，认为即便是垄断者一般也享有拒绝交易权，对于杠杆作用、关键设施原则的适用极为谨慎，对拒绝交易违法采取有利于垄断者的证明标准。欧盟竞争法在保护竞争和消费者福利最大化外还担负实现欧洲一体化的目标，因此对垄断者的拒绝交易权限制2山东大学博士学位论文较多，拒绝交易滥用的门槛较低。这是造成美国和欧盟执行机构对于“欧盟微软案”意见分歧的原因。第五章《谢尔曼法》制定与执行中的意识形态

5、博弈。本章对进化论和目的论两种对立的意识形态的分歧进行了归纳，探究它们在美国反托拉斯法演进的各个历史阶段对法院的《谢尔曼法》解释的深刻影响。英美法中司法者被赋予发展法律的重任和较大的自由裁量权，判决往往带有法官个人意识形态的鲜明烙印，但同时法官又要尊重本身的职业传统受先例约束，两种反向的力量相互制衡共同维护法律确定性与灵活性的统一。第六章本文主要结论。本章对前五章的研究结论进行了归纳总结，打破条块分割进行了横向沟通。不再局限于美国《谢尔曼法》，而是对反垄断法上具有普遍性的问题进行了思考。竞争理论的作用是为竞争政策提供可选择模式，竞争法是竞争政策组成部分。竞争政策在竞争法缺失、不明确时可为市

6、场主体提供较为确定的指引。反垄断执行应当确立经济目标优先，但是不能排除非经济目标的考量。对国家和市场一般关系的认识是影响反垄断执行政策的决定性因素。市场经济运行的调节需要有形之手与无形之手相结合，经济自由和国家干预的限度需要经常调整，重要的是建立随经济社会发展动态调整的反应机制。法律经济分析对于各国反垄断执行具有普遍性工具价值。判例法和成文法相互配合能够实现渐进式的法律发展。关键词：《谢尔曼法》；反垄断执行；经济理性；法律标准3L义¨‘O擎怖山东大学博士学位论文ABSTRACTUnitedStatesisthefirstnationtoenactantitrustlaw,whichhasg

7、reatinfluenceonantimonopolylawandenforcementofothercountries．Promulgatedin1890，”ShermanAntitrustAct”laidthefoundationforU．S．anti．truststatute．Itisalsotheworld'sfirstanti—monopolylawinthemodemsense．Itsetagoodexamp