浅析预决事实效力

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1、浅析预决事实的效力即墨市人民法院民事审判第一庭宋金修、兰振福【内容摘要】  审判实践中经常出现不同案件的判决需要对同一事实作出认定的情况，这涉及前案预决事实对后案裁判认定相关是否有拘束力和证明力问题，理论界和实务界对此一直都存有争议。本文分析前后案对同一事实做出不同认定的原因。分析前后案当事人相同与否对预决事实预决力的影响，区分前案判决主文、判决理由部分预决事实预决力的不同效力。【关键词】  预决事实  拘束力 证明力  既判力理论最高人民法院《关于适用民事诉讼若干问题的意见》第75条、《关于民事诉讼证据的若干规定》第9条的规定，对于“已为法院发生法律效力的裁判所确认的事实

2、”、“已为仲裁机构的生效裁决所确认的事实”，当事人无需举证，这些司法认知的事实对相关后诉或后案能产生预决效力的，在我国通常被称为预决事实。上述司法解释中有关“已为法院发生法律效力的裁判所确认的事实”的规定，其中所谓的裁判，主要是指法院的判决，包括争讼判决和非讼判决。8在我国，预决事实主要包括：众所周知的事实、法院依职务所知悉的事实和公证的事实等，因为采用这些事实均具有司法认知的特征，均须遵循相同的程序规则，而司法认知、事实预决以及推定、诉讼上自认均具有各自的规范内容、法律特征，必须遵循各自的程序规则，所以不能将预决事实、推定事实、诉讼上自认事实纳入司法认知的事实范畴，而应当

3、分别规定和讨论。所谓预决事实的效力，即在后案或后诉中预决事实能够产生预决效力，主要有：（1）主张此类事实的当事人，无须举证，并且无正当理由不得提出与该事实相矛盾的事实主张；（2）法官应当直接采用预决事实，或者不得作出与预决事实相矛盾的判断，除非当事人提供相反证据推翻了此类事实。不管是法院依职权主动采用还是依当事人申请采用预决事实（当事人请求法院采用预决事实的，应当向法院提交相关判决或裁决），均应遵行如下程序规则：法院在采用预决事实之前，应当根据预决事实的生效要件进行审查，并且应当保障后诉或后案当事人的程序参与权，特别是保障不利方当事人推翻预决事实的反证权。否则，将构成上诉或

4、再审的理由。下面通过案例来具体阐释。案例：某银行与某水泥厂签订了借款合同，某总公司（水泥厂的上级单位）、某钢铁厂先后为借款合同提供了担保。合同签订后，银行如约提供了贷款，但合同到期后，水泥厂和担保人未能履行还款义务。银行以钢铁厂为被告向某法院起诉，要求钢铁厂偿还贷款。在诉讼过程中，总公司要求参加诉讼而未获批准。法院经查得知并认定，水泥厂为扩建工程项目，与银行签订了借款合同。在钢铁厂为借款提供担保之前，某银行已接受了总公司为借款提供的有效担保（担保函称：“8我公司所属水泥厂扩建工程项目使用贷款2200万元，我公司同意为该项贷款提供担保，如企业不能按期还贷款，由我公司负责归还。

5、”）。同时，钢铁厂是应银行、水泥厂的请求和政府领导指令，为完成履行借款所需担保手续的形式要件而提供的担保，其并非真实意义上的担保。贷款人银行实质上是基于对保证人总公司的担保而发放了贷款。且借款人、贷款人均明知且认可钢铁厂提供担保只是完成履行借款所需担保手续的形式要件而无意让钢铁厂承担担保责任。因此，认定担保条款无效，判决驳回银行的诉讼请求。此后，银行以保证合同为由，以总公司为被告向某中级人民法院提起诉讼，要求总公司偿还贷款。诉讼过程中，总公司提出异议，认为担保合同无效，因为担保函加盖的是“总公司财务部”的印签（总公司没有该印签），不是总公司的法人印签。且担保函仅是一个模糊不

6、清的复印件，没有原件。法院认为，虽然被告对担保提出异议，但担保这一事实已经为法院生效判决所认定，根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第9条的规定，对担保事实予以认定，判决总公司承担还款责任。8上述案例所涉及的关键问题是预决事实。所谓预决事实，主要是指已为法院生效裁判所确认的事实。上述案例中，后诉法院对前诉法院生效判决所确定的事实（预决事实，即担保合同）直接予以认定，这固然对提高诉讼效率，保证法院前后判决的一致性和权威性具有重要的意义。但是，前诉法院在后诉被告没有参与的情况下，对担保合同进行认定，而后诉法院在没有被告质证、辩论的情况下，对前诉法院生效判决所确定的事实

7、（预决事实，即担保合同）直接予以认定。这严重损害了程序公正的原则，剥夺了被告的程序参与权和辩论权。因此，司法实践中出现诸多前诉法院审查不严导致事实认定错误，影响后诉公正审理的情形，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第九条对之作了进一步的修正，“已为人民法院发生法律效力的裁判所确认的事实，当事人无需举证，但对方当事人有相反证据足以推翻的除外。”该条款赋予了当事人以异议权。由于生效判决已确认事实具有一定的免证效力，如果对方当事人无法提出有力的反证，就难以推翻前诉已确认的事实，加之我国法律对预决事实的产生及生效条