深圳前海金融服务业的法律规制研究

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1、分类号学号学校代码10487密级硕士学位论文深圳前海金融服务业的法律规制研究学位申请人：林凡学科专业：法律硕士指导教师：连达鹏答辩日期：2014年5月万方数据AThesisSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofJurisMasterResearchonthelegalregulationofthefinancialservicesinShenzhenQianhaiCandidate:FanLinMajor:JurisMasterSupervisor

2、:DapengLianHuaZhongUniversityofScience&TechnologyWuhan430074，P.R.ChinaMay，2014万方数据独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留

3、、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日万方数据华中科技大学硕士学位论文摘要二零一零年八月，国务院批复了深圳前海深港现代服务业合作区的总体规划，深圳前海便凭借“特区中的特区”的光环夺取了世人的关注。这

4、个规划面积不足15平方公里的弹丸之地，被定位为“现代服务业体制机制创新区，现代服务业发展集聚区，香港与内地紧密合作的先导区，珠三角产业升级的引领区”。前海更是凭着改革试验田的机会，在金融服务业领域大胆创新，除了金融产品不断推陈出新，更是在金融服务业的法律规制上大做文章。笔者对深圳前海金融服务业的法律规制进行研究，就是以旁观者的视角来看待深圳前海的金融创新，并对其金融服务业法律规制提出建议。本文共5章，可分为4个部分。第一部分是第一章的导论，在这一章中，主要是对深圳前海金融服务业的法律规制研究介绍，以及国内外研究现状的综述。第二部

5、分是第二章，在这章中，本文梳理了深圳前海金融服务业的法律规制，主要包括两个方面：一是深圳前海金融服务业现有的法律规范；一是深圳前海金融服务业特有的法制机构。这两个方面分别用一节的内容来介绍。第三部分是第三章，在梳理完深圳前海的金融服务业相关法律规制之后，笔者发现深圳前海的金融服务业离不开“深港合作”这一主题。因此，笔者借鉴了欧美区域金融合作的相关范例，从中寻找对深港合作的启示。第四部分是第四章和第五章，笔者根据国外区域金融合作的范例以及我国“一国两制”的国情，对深圳前海金融服务业的法律规制存在的问题进行剖析，分析出深圳前海金融服

6、务业法律规制上的问题。笔者用一章来提出完善深圳前海金融服务业法律规制的建议。最后是本文的研究总结，笔者认为深圳前海的金融服务业发展离不开深圳与香港的合作，且随着市场经济的深化，合作会进一步加深。但是二者在合作中仍然存在一定问题，包括上位法的缺失、监管机构不完善等问题，这些都需要通过完善立法来加以解决。关键词：深圳前海金融服务业金融法法律规制深港合作I万方数据华中科技大学硕士学位论文AbstractAugust2010，theStateCouncilapprovedthemasterplanQianhaiShenzhen-Hong

7、KongModernServiceIndustryCooperationZone.ShenzhenQianhaibyvirtueof"DCinDC"auracapturedtheworld'sattention.Thistinyareaoflessthan15squarekilometersofplanningispositionedas"institutionalinnovationofmodernservicearea，modernserviceindustrygatheringarea，apilotworkingclose

8、lywiththeMainland，HongKong，thePearlRiverDeltaarealeadingindustrialupgrading."Withtheopportunity，Qianhaiisatestinggroundforreform，bo