私募基金管理人备案登记最新重点法律事项提示

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1、赢了网s.yingle.com遇到经济法问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>http://s.yingle.com私募基金管理人备案登记最新重点法律事项提示　　一、最新规定出台的相关背景与目的　　由于此前对私募基金管理人的登记申请不做实质性审查，近年以来，在私募基金行业的快速发展过程中，各种风险和问题不断凸显，且对私募基金行业的形象和声誉造成了恶劣的社会影响。中国基金业协会要求私募基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范私募基金行业守法合规经营

2、。　　本次《公告》主要有以下几个方面须引起重视： 　　1、私募基金管理机构以后不再发放纸质、电子牌照。 　　《公告》规定，以后基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明，此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。法律咨询s.yingle.com赢了网s.yingle.com　　2、拿了牌照不发产品的要被取消资格。　　《公告》规定，登记了私募基金管理人，但是在一定期限内没有备案产品的，就要被注销私募基金管理人资格。具体情形有以下三种：(1)新登记的私募基金管理公司，如果在6个

3、月内仍未备案首只产品;(2)登记满了12个月的私募基金管理公司，在今年5月1日前还没有备案产品;(3)登记未满12个月，在今年8月1日前没有备案产品。　　3、不及时报送季度、年度及重大事项等信息将被列入异常机构名单。　　《公告》规定，私募基金管理人要及时通过备案登记系统报送私募产品的季度、年度和重大事项信息，进行及时更新。如果做不到，会被暂停受理产品备案申请，如果累计达到2次的，要被列入异常机构名单，并对外公示。　　4、私募基金管理人要出具法律意见书。法律咨询s.yingle.com赢了网s.yingle.com　　《公告》规定

4、，新私募基金管理人申请备案，发产品、出现控股股东、实际控制人变更等重大事项时，都要提交《私募基金管理人登记法律意见书》。　　5、私募基金管理人至少2名高管要有基金从业资格。　　《公告》规定，做股票等证券投资的私募高管人员都应该要有基金从业资格，而不是证券投资资格，而且至少要有2名高管有基金从业资格，法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人则是必须有的。另外，合规/风控负责人不得从事投资业务。同时，协会还对高管拿了证做了规定，不仅要通过基金从业资格考试，还要最近三年从事投资管理，并且资管年均规模在1000万元以上等

5、。　　二、最新规定的重要事项提示　　(一)根据最新要求及时办理私募基金备案　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(“《登记和备案办法》”)，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。法律咨询s.yingle.com赢了网s.yingle.com　　自《公告》发布之日起，下列私募基金管理人，超过截止日办理首只私募产品备案的，将面临被注销私募基金管理人登

6、记的不利后果，具体情况如下：　　私募基金管理人类别首只产品备案截止时间　　新登记管理人办结登记手续之日起6个月　　已登记满12个月2016年5月1日　　已登记不满12个月2016年8月1日　　被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。　　(二)关于及时报送私募基金信息的要求　　根据《登记和备案办法》规定，私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统，及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。法律咨询s.yingle.com赢了网s.yingle.

7、com　　1、自《公告》发布之日起，已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。　　2、自《公告》发布之日起，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。　　3、自《公告》发布之日起，已登记的私募基金管理人被列入企业信用信息公示系

8、统严重违法企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正