国际商事仲裁协议的法理与实证研究

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1、华东政法学院博士学位论文国际商事仲裁协议的法理与实证研究姓名：刘晓红申请学位级别：博士专业：国际法指导教师：丁伟20040401裁等对于仲裁协议性质的认定直接影响到有关国家的仲裁立法及政策倾向并直接关系到在对仲裁协议的违约救济及法律适用等方面的问题本文倾向于采纳仲裁协议的特殊实体契约性观点并以此作为本文后面相关章节中论述仲裁协议某些问题的理论铺垫第二章为仲裁协议构成要件的法理及实务分析首先从仲裁理论出发并结合纽约公约及其他国际国内商事仲裁立法对国际商事仲裁协议形式要件问题进行了较为深入的理论和实证研究对仲裁协议书面形式要件的国际发展趋势作了展望和评述认为随着

2、国际商事仲裁价值被人们广泛认同及各国鼓励和支持仲裁政策的深入同时也受到国际上合同形式要件的简式主义的影响各国对仲裁协议书面形式的解释愈来愈宽松并尽量将新型的仲裁协议纳入书面的仲裁协议的范畴在此基础上具体讨论了一些特殊情形下仲裁协议书面形式的认定问题其次对仲裁协议实质要件的基本因素进行了分析和研究并专门就仲裁协议实质要件立法发展的重要表现仲裁协议标的范围的扩大进行了论述最后从实证分析和研究若干著名国际商事仲裁机构的仲裁示范条款入手对仲裁条款设计中的问题提出若干法律建议并结合中国的仲裁立法对无效或有瑕疵的仲裁协议的认定及补救进行了探讨和分析第三章为仲裁协议及仲裁

3、管辖权主要对仲裁协议与仲裁管辖权之间的重要关系进行了探讨认为仲裁协议的核心作用便是确立和保障仲裁管辖权对仲裁庭的管辖权/管辖权原则进行了深入的理论探讨指出该原则的精髓便是尽量使当事人通过仲裁协议约定仲裁的案件在仲裁体制内解决最大限度地满足当事人的仲裁意愿接着对法院司法决定权与仲裁庭的自裁管辖权的冲突与解决进行了分析和研究指出法院在行使对仲裁管辖权的司法决定权时需本着支持仲裁的态度尽量减小司法监督对正常的仲裁程序造成的不利影响最后对中国仲裁体制下关于自裁管辖原则的立法和实践中的不足进行了分析和检讨并提出了若干立法建议第四章为仲裁条款独立性理论主要以传统仲裁理论

4、为基础并结合具体案例对仲裁条款独立性理论进行了全面系统的分析和论证认为对该原则的理解和解释直接反映了对仲裁本质的认识及对仲裁的支持程度并指出鉴于仲裁条款独立原则的最终目的是使得仲裁协议取得最大限度的有效性建议我国应在仲裁II立法和实践中尊重该原则设立的本意及初衷从支持仲裁的角度出发理解和认识仲裁协议独立原则第五章为仲裁协议效力的扩张主要针对国际商事仲裁实践中仲裁协议对当事人适用效力扩张问题加以研究首先从传统的合同理论出发对仲裁协议效力扩张的法理基础进行了较为深入的探讨认为有必要在目前新的形势下对仲裁协议效力的法理基础予以重新思考并在此基础上就仲裁协议效力扩张

5、的各种情形进行了详细的分析和研究最后对与仲裁协议效力扩张密切相关的仲裁第三人制度设立的合理性与可行性进展开了探讨第六章为国际商事仲裁协议的法律适用主要对国际商事仲裁协议的法律适用问题进行了全面系统的理论及实证研究分别就仲裁协议形式要件及实质要件等诸方面的法律适用问题加以分析和探讨并在此基础上对中国关于仲裁协议法律适用的仲裁立法及实践进行了评述同时就完善我国仲裁协议法律适用方面的立法提出一些立法建议第七章为网上仲裁协议有关法律问题之前瞻主要对网上仲裁的出现对仲裁协议所产生的影响进行了分析和探讨认为网上仲裁协议目前所面临的法律障碍包括形式要件认定及仲裁地落空等问

6、题需要我们在理性分析后通过积极的立法措施加以解决指出对网上仲裁协议效力的认定取决于各国对网上仲裁这一新生事物的价值及法律地位的认识并进一步提出在尊重现行仲裁法律制度框架的基础上创设适应网上仲裁特性的规则体系和调整模式的构想关键词国际商事仲裁国际商事仲裁协议仲裁协议效力仲裁管辖权理论研究实证分析立法建议IIIASTUDYONTHEORETICALANDPRACTICALLEGALASPECTSOFINTERNATIONALCOMMERCIALARBITRATIONAGREEMENTS(Abstract)Thepastcenturyhaswitnessedara

7、pidandworldwideexpansionofinternationalcommercialtransactions.Accordingly,internationalcommercialarbitration,aprimarymeansofcommercialdisputeresolution,latelyenjoysanincreasingdegreeofpopularityamongtheactorsinvolvedininternationalcommercialtransactions.However,anumberoftheoretical

8、andpracticallegalproblemsa