国家中小企业发展基金首期子基金设立方案14页

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1、深圳市中小微企业发展基金首批运营管理机构遴选办法一、基金定位深圳市中小微企业发展基金（以下简称“中小微基金”）由市政府引导基金下设的一系列子基金组成，以促进大众创业、万众创新为宗旨，充分发挥财政资金引导放大作用，通过财政资金收益让利机制，吸引社会资金更多地投资于我市早中期中小微企业；通过市场化的择优机制，遴选一批种子期、初创期和成长期的优秀中小微企业，集中力量进行精准支持，帮助其加快发展。二、设立要点（一）基金规模中小微基金由市政府引导基金出资引导，通过吸引社会资金参与放大，总规模不少于100亿元。其中，首批基金原则上单支规模

2、不少于10亿元，市政府引导基金占比原则上不超过基金总规模的35%，其他资金向社会募集。基金中各级财政资金和国有成分资金出资总额占基金规模的比例原则上不超过49%。（二）投资对象和领域14中小微基金重点投资于早中期中小微企业，投资于上述企业的资金额不低于基金可投资金总额的60%。基金主要投资领域应是市政府重点扶持的战略性新兴产业和未来产业领域。早中期中小微企业参考国家有关标准，在基金合伙协议或公司章程中另行约定。（三）投资地域中小微基金以投资深圳市中小微企业为主，原则上投资于深圳市的中小微企业比例不低于基金规模的50%。（四）收

3、益分配采取“先回本、后分利”原则，按照市场惯例，运营机构提取基金投资净收益的20%作为业绩奖励，其余80%的收益由各出资方按照各自的出资比例或相关协议约定进行分配。（五）让利机制为提高社会资金参与早中期中小微企业投资的积极性，市政府引导基金出资部分的收益，在基金符合政府投资要求且整体收益良好时，适度让渡给社会出资人和运营机构。具体让利由市政府投资引导基金投资管理委员会另行研究决定。（六）存续期中小微基金存续期8年，存续期满后经代表基金出资额三分之二以上出资人同意后，可适当延续，最多不超过2年。（七）管理费按基金认缴或实缴金额扣

4、除已退出项目投资本金的余额为计费基数，管理费率每年最高不超过2%，且与项目投资相关的所有考察和尽调费用均由基金管理机构承担。（八）退出机制14主要退出方式有股权转让、基金到期清算退出等。基金到期清算时若出现亏损，应首先由运营管理机构以其在基金中的出资承担，不足部分再由其他出资人按出资比例承担。（九）投资决策中小微基金采取市场化机制运作，由运营管理机构依据合伙协议或公司章程等相关约定进行投资决策。市政府引导基金不干预基金日常运营管理，但有权委派1名代表作为观察员或外部委员列席基金投资决策会议，对基金拟投资项目是否符合相关规定进行

5、合规性审核，对不符合规定的拟投资项目享有一票否决权。三、遴选条件（一）基本条件1、资质：申请机构为在中国大陆注册且实缴资本不低于1000万元人民币的基金管理公司。2、管理团队：申请机构需为基金配备稳定的管理团队，至少有3名具备3年以上早期项目投资经验或相关行业经验的高级管理人员，彼此间有3年以上的合作经历。3、募集要求：申请机构在提交申请材料时应至少已经募集到拟设基金总规模的80%（含市政府引导基金出资部分），需提供拟出资人对基金的出资意向函或承诺函，出资能力证明材料，并承诺自中小微基金投资决策机构作出有效投资决议后6个月内完

6、成基金的募集工作。4、投资能力：申请机构14或其主要股东（公司制）、普通合伙人（合伙制）累计管理创业投资基金规模不低于10亿元，且上述所管理创投基金中，对早中期中小微企业项目投资及退出的成功案例至少有3个。5、投后增值能力：申请机构或其主要股东（公司制）、普通合伙人（合伙制）的管理团队应具备较强的中小企业综合服务能力，尤其在对被投资企业上市、企业再融资、并购、市场开拓、管理咨询等方面有突出的业绩。6.运营管理机构：中小微基金委托给基金运营管理机构进行单独管理。申请机构自行担任基金运营管理机构的，应已在深圳市工商注册且已取得私募

7、投资基金相关登记备案资质；申请机构新设基金运营管理机构的，申请机构在新设基金运营管理机构中应为第一大股东，新设基金运营管理机构应在深圳市工商注册，且新设基金运营管理机构应在市引导基金实际出资前取得私募投资基金相关登记备案资质。7、项目储备：拥有较丰富的项目储备资源。8、风险控制：管理和投资运作规范，具有完整的投资决策程序、风险控制机制和健全的财务管理制度。9、关键人士锁定：基金合伙协议或公司章程应当对基金运营管理机构的关键人士进行锁定，关键人士在基金投资期内不得中途退出，具体内容应在基金合伙协议或公司章程中详细约定。10、竞业

8、禁止要求：基金可投资总额完成70%投资前，14基金运营管理机构不得募集相同投资领域的其他基金。11、运营管理机构认缴出资：运营管理机构对基金认缴出资不低于基金总规模的1%，对运营管理机构及其关联企业在基金中有较多出资的，可以适当放宽至不低于0.5%。（二）申报材料要求1、申请