全面风险管理评估标准

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1、-附件：评估标准（包括定性标准和定量标准）一、评估风险发生的可能性：可能性分为五类，评定5-1不同分值。参见下表，集团公司确定的风险评估标准中对可能性评分标准:分值1）说明性2）发生概率3）针对大型灾害/事件类4）针对日常营运5基本确定>=95%今后1年内至少发生1次常常会发生4很可能50-95%今后1年内可能发生1次较多情况下发生3可能30-50%今后2－5年内可能发1次某些情况下发生2不太可能5-30%今后5－10年内可能发1次极少情况下才发生1几乎不可能<5%今后10年内发生的可能少于1次一般情况下不会发生选用

2、以上哪一种评定标准进行可能性评估，可以根据具体风险来选用：（1）说明性：适用于对难以定量、半定量的风险进行评估；（2）发生概率：适用于可通过历史数据计算出风险发生概率的风险。通过概率进行可能性评估必须基于已有大量历史数据的前提；（3）针对大型灾害/事件类：适用于大型灾害/事件的风险；（4）针对日常营运：适用于日常运营中可能发生的风险。二、风险影响程度评估考虑风险的影响程度时，可以从（1）财务损失（2）企业声誉（3）法律（4）安全环境（5）营运五个方面，选择其中一个主要方面对风险的影响程度进行评分。对于每个方面，分别以

3、5、4、3、2、1五个分值进行评分。下表是集团公司确定的风险影响评估的标准：评级财务损失企业声誉法律安全环境营运---1---评级财务损失企业声誉法律安全环境营运较低的财务负面消息在企业内可能存在轻发生安全事故造成对营运影响微弱损失：小于2部流传，企业声誉微的违反法下列情形之一：百万没有受损规的问题?出现人员轻伤；或1?一次直接经济损失300万元以下；或?对环境或社会造成短暂的影响，可不采取行动轻微的财务负面消息造成较大违反法规，伴发生安全事故造成对营运影响轻微，情况立损失：2百社会影响和企业声随着罚款或下列情形之一

4、：刻受到控制，但不影响企万到2千万誉影响，由企业自诉讼?一次死亡3人以业的日常业务行处理，但需报集下；或?陆上油气井发生井喷，企团公司备案?一次重伤10人以业自身能在24小时内建?群体性：在企业当上50人以下；或立井筒压力平衡的井喷事地一次参与人数在?一次直接经济损件；或200人以上、500失300万元以上500?网络与信息：由各企业所人以下的；到中南万元以下属的厂矿级单位认定的有海周边、中央领导?对环境造成中等可能对本单位造成重大影同志驻地、天安门影响，需一定程度响，但不会影响其上级企广场等首都重点地的补救措施；或

5、需6业及集团公司网络与信息区聚集的上访人数个月或以内的时间安全20人以上、50人才能恢复以下的；到中央国家机关、省（市）自治区党委、政府2机关、集团公司总部机关聚集的上访人数100人以上、---200人以下的；跨企业、跨地区、跨行业联片、纠合、串联进京上访人数50人以上、100人以下的；在企业当地、集团公司总部以及首都重要场所聚集上访，人数未达到上述标准，但过激行为和负面影响已达到危及企业、社会稳定程度。?资本市场：个别媒体出现敏感性报道---2---评级财务损失企业声誉法律安全环境营运---中等的财务负面消息造成较

6、大损失：损失在社会影响和企业声2千万至5千誉影响，由企业自万行处理，但需报集团公司?群体性：在企业当地一次参与人数在500人以上、1000人以下的；到中南海周边、中央领导同志驻地、天安门广场等首都重点地区聚集的上访人数50人以上、100人以下的；到中央国3家机关、省（市）自治区党委、政府机关、集团公司总部机关聚集的上访人数200人以上、500人以下的；跨企业、跨地区、跨行业联片、纠合、串联进京上访人数100人以上、200人以下的。?资本市场：媒体报道增多违反法规，导发生安全事故造成致地方政府下列情形之一：的调查或诉

7、?一次死亡3-5人；讼或因环境污染?一次重伤50人以造成跨县级下；或行政区域纠纷?一次直接经济损失500万元以上800万元以下；或?环境污染需执行重大的补救措施，且要6个月到1年左右的时间来恢复减缓营业运作，情况需要一段时间才能得到控制；企业日常业务受到一些影响，但可在较小的代价下恢复；?陆上油气井发生井喷，经过积极采取压井措施，在24小时内仍未建立井筒压力平衡，企业自身难以在短时间内完成事故处理的井喷事件；或?油气站库及炼化装置爆炸着火火势1小时内未能有效控制，并可能上升为Ⅱ级事件，或?网络：1）由各企业认定的有

8、可能对本企业及所属单位造成重大影响，但不会影响集团公司范围内的网络与信息安全，或2）信息系统安全等级定为二级的信息系统瘫痪并造成严重后果，或者由集团公司统建系统主管部门认定的可能对网络与信息安全造成较大影响的事件------3---评级财务损失企业声誉法律安全环境营运---重大的财务负面消息造成较大损失，损失在社会影响和集团公5千万至集团司声誉