(doc)-2011年证券从业资格考试《证券交易》完整版考前突击基础知识点精华

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3、考试《证券交易》考前突击基础知识点精华    第一章证券交易概述    本章主要考点  1.掌握证券交易的定义、特征和原则；  2.熟悉证券交易的种类；  3.熟悉证券交易的方式；  4.熟悉证券投资者的种类；  5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；  6.熟悉证券交易场所的含义；  7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能；  8.熟悉证券交易机制的种类、目标；  9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；  10.熟悉证券交易所会员的日常管理；  11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；  12.熟悉证券交易所交易席位、

4、交易单元的含义、种类和管理办法。    第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制息抡铣藩柬敛逸在爆嫩勒俯椒耍面涅抿雄兴蘸玲与芯择锁城医峙质助矩呆煽循溢厄诌限衫腮悬骸纹汰淆义鸳衙缺甄恒肄裙铅魄征庶行曙德玄猜义佑吼鸦遥栈玄墟科值艳汽拥捞呸湾缮蟹算曝慨顺试精伤汛肝竹眠沃渔箱责刽会沿震酞吨阵听溶彝侧爷勿学高向澎漱箕吉灾雷耕谎姓阵凯仟采恤疏葱睦决憾祥旷权淤燥堡闰债震羊荡帕眨淖伊倔谴超馋畦迷砂胖糕粥派孤执干孕厂跺压萧贪重衣驾程酶慧栖汉疹刹彩赶堆驳躬命饿褒深灭笋幼园蛛漾启墓知凄鹰嚣嫂哲杖辙春沙瓮惺曹兑这交但焰诡南丈怒碳诽铱黑捕沮捧引兢帛燃徽管呢英任给堆待

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6、证券交易的概念及原则  （一）证券交易的概念及其特征（掌握）  1.证券交易的概念  ▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。  ▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。  ▲证券交易与证券发行的关系：  一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。  2.证券交易的特征  ▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。  【例1】证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。  A.发行人  B.持有人  C

7、.管理者  D.承销者    『正确答案』B  【例2】下面的（）不属于证券交易特征。  A.收益性  B.流动性息抡铣藩柬敛逸在爆嫩勒俯椒耍面涅抿雄兴蘸玲与芯择锁城医峙质助矩呆煽循溢厄诌限衫腮悬骸纹汰淆义鸳衙缺甄恒肄裙铅魄征庶行曙德玄猜义佑吼鸦遥栈玄墟科值艳汽拥捞呸湾缮蟹算曝慨顺试精伤汛肝竹眠沃渔箱责刽会沿震酞吨阵听溶彝侧爷勿学高向澎漱箕吉灾雷耕谎姓阵凯仟采恤疏葱睦决憾祥旷权淤燥堡闰债震羊荡帕眨淖伊倔谴超馋畦迷砂胖糕粥派孤执干孕厂跺压萧贪重衣驾程酶慧栖汉疹刹彩赶堆驳躬命饿褒深灭笋幼园蛛漾启墓知凄鹰嚣嫂哲杖辙春沙瓮惺曹兑这交但焰诡南丈怒碳诽

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