案防知识培训试题及答案

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1、.案防知识培训试题及答案一、单项选择题1、金融机构案件防控实行（B）负责制。A分管领导B“一把手”C部门负责人2、银监会提出案件治理长效机制有（D）项措施。A七B八C九D十3、下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容（D）。A银行业金融机构案件处置工作流程B银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法C银行业金融机构案件防控工作联席会议制度D案件风险信息快报4、（A）是指由于人为错误、技术缺陷或不利的外部事件所造损失的风险。A操作风险B市场风险C信用风险D声誉风险5、下列关于风险说法不正确的是（B）。A风险是一个事前概念B风险是一个事后概念C反映的是损失发生前事物发展

2、状态6、风险管理的流程是（D）。A风险控制—风险识别—风险监测—风险计量B风险识别—风险控制—风险计量—风险监测C风险监测—风险识别—风险控制—风险计量D风险识别—风险计量—风险监测—风险控制7、银监会对案件信息报送的时点为案件确认后（B）小时之内。..A12B24C36D488、金融机构案件（风险）信息报送应当坚持及时、（A）的原则。A真实B完整9、银监会出台的“三个办法、一个指引”主要由在中华人民共和国境内经（B）批准执行A中国人民银行B中国银行业监督管理机构10、案件防控长效机制的良性循环应当是（A）A排查—整改---提高---再排查B制度---执行---检查

3、----修订制度C制度---执行---反馈---检查---修订制度D制度---排查方案---整改---修订制度---执行11、证券公司风险管理的三道防线不包括以下哪一项（D ）。     A 风险、计财、合规部门     B内部审计与外部审计     C 各个业务部门     D董事会 12、证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容 （ B）。     A限额审批     B 压力测试     C 风险度量     D 风险汇报13、证券行业风险管理工作所需努力的方向不包括以下哪项内容？（B ） A 深化全员参与的风险管理文化     B 改善新业务开展的审批机制 

4、    C 改善数据管理     D 改善人才培养、吸引、激励与约束机制14、风险控制自我评估的作用不包括： （A）    A 健全内控管理体系     B 为高级法积累数据    .. C 监控预警关键操作风险     D 实现操作风险管理的前瞻性 15、 以下说法错误的是: （A）A 巴塞尔协会对采用标准法计量操作风险的银行在风险管理方面并未提出具体要求 B 操作风险自我评估过程中应同时考虑固有风和剩余风险，区分典型性风险和极端风险，同时考虑对公司的直接财务影响和间接影响，以此作为操作风险管理持续改进的基础工作和关键环节 C 操作风险因素（因子）包括流程、人员、

5、环境、外部恶意活动 D 操作风险组织架构以三道防线为基础 16、下列说法不正确的是（C） A证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。 B中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。 C中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价 D作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行。 17、下列说法中，不正确的是（C）   A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供

6、必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。 ..  B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。   C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。   D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。 18、以下哪项属于操作风险管理

7、范畴:(D )     A反洗钱监控     B 经纪业务客户异常投资行为监控     C 自营业务投资行为合规性监控     D 支付系统故障，且未及时启动灾备流程，导致日终交割失败19、下列属于操作风险可能产生损失/影响的有：(D ) ①对外赔偿；②财务报表科目重新归类；③公司分类等级下调；④声誉受损；⑤机会成本     A ①     B ①③④⑤     C ①②③④     D ①②③④⑤20、以下属于新业务评估流程适用范畴的是：(C ) ①开展此项业务需要设立新的法人实体；②现有交易簿记与确认流程将重大调整；③现有业务执行人员更换；④现有业务主管部门