2010证券从业真题

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1、1：(　)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券2：关于非公开发行，下列说法正确的(　)。A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为　　C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为3：证券从业人员禁止的行为是(　)。　　A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务　　B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√　　C.

2、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会4：封闭式基金期满终止，清产核资后的(　)应按投资者出资比例分配。A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本5：(　)是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股6：贴现债券到期时按(　)偿还。A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√7：按照(　)分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A.偿还期限B.发行本位C.资金用途

3、√D.流通与否8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。　　A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场　　B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场　　C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场9：记名股票与不记名股票的区别在于(　)。A.股东义务的差异B.股东权利的

4、差异C.记载方式的差异√D.股东属性的差异10：金融期货交易的对象是(　)。A.金融期货合约√B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具11：对指数基金认识正确的是(　)。　　A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险　　B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种　　C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√12：证券投资基金的资金主要投向(　)。A.有价证券√B.家业C.邮票D.珠宝13：

5、(　)是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金√D.开放式基金14：(　)标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。　　A.中国证券登记结算有限责任公司成立√　　B.上海证券登记结算公司成立　　C.深圳证券登记结算公司成立D.中央证券登记结算有限责任公司成立15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是(　)。A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付√16：1984年11月，(

6、　)在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行√17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为(　)。　　A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场√C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场18：下列说法错误的是(　)。　　A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定　　B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公

7、告　　C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策√D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控19：保险公司进行证券投资主要考虑(　)。　　A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率√C.筹集资金D.调剂资金余缺20：关于ETF的描述，错误的是(　)。　　A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系　　B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者√　　C.ETF的重要

8、特征在于它独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是(　)。　　A.选择经纪商√B.了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确的委托手段D.如实填写开户书