投资分析大纲

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1、附件2：2011年期货投资分析考试大纲“期货投资分析”考试包括两方面内容。第一方面考察教材《期货投资分析》涉及的有关知识及其运用，包括：第一章期货投资分析概论第一节期货投资的特殊性第二节期货定价理论第三节期货投资分析方法第四节期货投资分析的有效性第二章宏观经济分析第一节宏观经济分析概述第二节宏观经济运行分析第三节宏观经济政策分析第三章期货投资基本面分析第一节基本面分析理论基础：供需理论第二节影响因素分析第三节基本面分析常用方法第四节基本面分析的步骤与应用第四章期货品种投资分析第一节农产品分析第二节基本金属分析第三节能源化工分析第四节贵金属分析第五节金融期货分析第五章期货投资技术

2、分析第一节技术分析概论第二节技术分析的主要理论第三节主要技术分析指标及其应用第四节期货市场持仓分析第六章统计分析第一节统计分析对金融投资分析的意义第二节一元线性回归分析第三节多元线性回归分析第七章期货交易策略分析第一节套期保值交易策略分析第二节投机交易策略分析第三节套利交易策略分析第八章期权分析第一节期权概述第二节期权定价理论第三节期权套期保值策论分析第四节期权套利交易策略分析第九章期货投资分析报告第一节期货投资分析报告的基本要求第二节定期报告第三节期货专题报告第四节期货调研报告第五节期货投资方案第十章职业道德、行为准则和自律规范第一节期货投资咨询从业人员的含义与职能第二节国内

3、外分析师组织第三节执业道德和执业行为准则第二方面考察《期货公司期货投资咨询业务试行办法》涉及的相关规定。期货公司期货投资咨询业务试行办法2011年04月09日20:54东方法眼260人次浏览评论0条字号:T

4、T核心提示：中国证券监督管理委员会令第70号《期货公司期货投资咨询业务试行办法》已经2010年12月23日中国证券监督管理委员会第289次主席办公　　中国证券监督管理委员会令　　第　70　号　　《期货公司期货投资咨询业务试行办法》已经2010年12月23日中国证券监督管理委员会第289次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年5月1日起施行。　　中国证券监督管理委员会主

5、席：尚福林　　二○一一年三月二十三日　　期货公司期货投资咨询业务试行办法　　第一章总则　　第一条为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。　　第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：　　（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；　　（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信

6、息的研究分析服务；　　（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；　　（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。　　第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。　　未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。　　第四条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。　　第五条中国证监会及其派出机构

7、依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。　　中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。　　第二章公司业务资格和人员从业资格　　第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：　　（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；　　（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；　　（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、

8、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；　　（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；　　（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；　　（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；　　（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。　　第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：　　（一）期货投资咨询业务资格申请书；　　（二）股东会关于申请期货