hse内审员复审培训材料

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1、内审培训Q／SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分:规范》丛志华讲课内容第一部分体系运行模式第二部分审核程序、方法与审核技巧第三部分重点要素审核第四部分审核案例分析第一部分体系运行模式1、系统化的管理模式P—Plan－策划D—Do－实施C—Check－检查A—Action－评审与改进2、Q/SY1002.1-2007运行模式5.7管理评审5.2方针5.3.1危害辨识、风险评价和风险控制计划5.3.2法律及法规要求5.3.3目标5.3.4管理方案5.5.6运行控制5.5.8应急预案与响应5.4.1机构

2、和职责5.4.2培训、意识与能力4.4.3协商交流5.4.6文件5.4.7文件控制5.6.5记录和记录管理5.6.1绩效测量与监测5.6.3不符合纠正与预防措施5.6.6审核HSE管理体系的运行模式55.1领导和承诺5.4组织结构、资源和文件持续改进5.7管理评审5.6检查和纠正措施5.5实施与运行5.2健康安全与环境方针5.3策划第二部分审核程序、方法与技巧内部审核过程包括以下三个阶段：一、现场审核前(启动审核与审核准备)二、现场审核实施（含纠正措施实施与跟踪）；三、审核报告。管理体系审核特点客观性系统化文件化独立性与

3、公正性综合评价一、现场审核前准备组成审核组确定审核的目的和范围文件预审审核计划准备工作文件1、组成审核组审核组的规模；预计审核时间，审核组所需整体能力；审核组的整体能力确定：识别所需的知识和技能；选择成员使审核具备所有必要的知识和技能（经过授权）；若不能具备，可通过技术专家予以满足。审核员任务：熟悉必要的文件和程序；编制检查表。审核组长的职责与领导商定审核依据和确认审核范围；获取实现审核目的所需的背景资料（相关的法律法规和其他要求）；负责体系文件的审核（外审）；负责制定审核计划，分配审核任务；主持现场审核，对审核过程进行

4、有效性的控制（审核过程偏重形式、对深层次问题关注。）及时领导沟通；提交审核报告。2、确定审核范围确定审核范围的四原则：组织的管理权限：管理上具备相对独立性；管理者有权决定通过建立QHSE目标、指标和管理方案来实现QHSE方针；并有权支配人、财、物等资源；管理者对该范围的投入产出承担责任。组织活动的领域：设计、开发、工艺、生产制造、质量检查、设备动力、运输、仓储、安全环保设施运行、行政后勤管理及销售。2、确定审核范围组织的现场范围：在一个特定的区域内，在组织的控制下进行活动的全部场所。组织的产品范围（场所）重点审核部门和要

5、素（内审）3文件评审文审目的：1、确定受审核方的管理体系是否满足申请认证的要求，从而确定能否进行现场审核2、了解受审核方的管理体系的情况，为现场审核做准备3、获得对受审核方的适当了解，以策划现场审核，包括编制审核计划。3文件评审文件审查的时机：文件评审实施的方式在审核之前进行。贯穿于审核的全过程，包括现场审核时对文件的审查（内审应关注文件的适宜性和有效性）。3文件评审文件评审的结论：对所获得的文件针对审核准则做出有关充分性与适宜性的结论。文件审查合格，可通知受审核方进行下一步审核工作；不合格（如与审核准则的不符合；文件规

6、定与组织的实际情况或行业惯例明显不一致；体系文件对管理体系的描述不充分），待纠正不合格项后继续进行。3文件评审文件审核技巧：确认体系文件的完整性（按标准要求没有遗漏）外审关注重点判断文件的符合性（是否符合标准要求）评价文件的适宜性和可操作性判断文件的相容性（各层次文件）发现现场审核的线索（跟踪没有标准如何实施的，是否需要制定文件。如使用的润滑油检验没有规定标准）以上3、4、5条内审应关注。4审核计划内容包括：审核目的；审核准则和任何引用文件；审核范围；审核日期和地点；审核日程，包括与管理层的会议以及审核组会议；审核组成员

7、。4审核计划内审方式：集中式和滚动式1、集中式主要特点:—在计划时间内安排的集中式审核。每次审核应覆盖全部过程及相关部门；—审核后的纠正措施及效果验证在限定时间完成—审核的时机一般在新建管理体系运行后，管理体系有重大变化时，发生重大事故时，外部审核前，领导认为需要时。4审核计划2、滚动式主要特点：—滚动式审核一般在通过第三方管理体系认证后被采用。—审核持续时间较长；—审核后的纠正措施及其跟踪陆续展开；—在一个审核时期内保证所有过程及相关部门得到审核；—重要的过程和部门可安排多频次审核。4审核计划滚动审核计划4.5.4关

8、于管理体系内部审核计划实施的通知.doc集中审核计划4.5.4关于下发体系审核的通知.doc4审核计划3、编制审核计划技巧：可按部门或活动（过程）制定审核路线（根据审核目的、领导要求决定）；审核组内分工应把具有专业能力的审核员安排在危害因素辨识、运行控制等过程等。重要环境因素和危险源有关场所（入污水处理站、锅炉房）