erp系统内控工作程序-流程完善阶段

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1、1ERP系统建设内部控制工作程序(五)流程完善阶段25.2.1流程完善建模与风险控制挂接5.2.2执行脚本检查目录阶段一.项目准备阶段二.蓝图设计阶段三.系统配置阶段四.测试检查阶段六.上线审批阶段五.流程完善ERP系统建设内部控制工作程序3地区公司内控管理部门地区公司业务管理部门5.2.1按已完成的业务流程与ERP蓝图对照表，完善流程架构目录，补充业务流程描述建模及相关风险控制挂接参与讨论并确认5.2.2应用系统脚本全面检查，检查结果上报公司内控与风险管理部审阅执行部门工作内容编号(五)流程完善阶段——5.2.14(五

2、)流程完善阶段——5.2.15.2.1流程完善建模与风险控制挂接5.2.2执行脚本检查55.2.1流程完善建模与风险控制挂接1.工作概述2.准备工作3.建模与风险控制挂接4.板块示例库使用说明61.工作概述概述：地区公司内控管理部门基于本单位业务流程与ERP蓝图对照表，将全部ERP蓝图纳入本单位业务流程库调整范围，参照业务流程完善操作指南及分板块业务流程完善示例库，在业务流程管理信息系统中修订完善本单位的业务流程库。包括：（1）维护完善入口模型（2）业务流程图建模（3）风险与控制信息的挂接7工作内容：（1）维护流程目录与

3、完善入口模型按照全蓝图对照的要求，需要在本阶段维护地区公司全蓝图对照的流程完善入口模型（用于ERP主题页面的流程入口访问），并在流程完善建模后根据实际的流程目录进行模型分配与挂接；（2）业务流程图建模根据已完成的本单位业务流程与ERP蓝图对照表，按照业务流程建模规范的要求，在业务流程库中补充ERP蓝图相关信息(ERP流程步骤、TCODE、岗位、相关表单等)；（3）风险与控制信息的挂接将本单位最终的ERP系统风险控制文档（RCD）中的风险控制信息在完善后的业务流程图中补充挂接，未调整的步骤中原有的风险及控制信息予以保留。1

4、.工作概述8前提条件：（1）ERP蓝图库地区公司已经在蓝图设计阶段完成ERP蓝图的建模工作，ERP蓝图库与业务流程库相互独立（2）流程与ERP蓝图对照表地区公司已经在蓝图设计阶段编制完成本单位的业务流程与ERP蓝图对照表（3）RCD文档地区公司已经在系统配置阶段根据板块ERP系统控制矩阵完成本单位RCD文档的编写工作（4）上述文档已经在测试检查阶段整改了发现的问题并更新。1.工作概述95.2.1流程完善建模与风险控制挂接1.工作概述2.准备工作3.建模与风险控制挂接4.板块示例库使用说明10（1）创建变更管理的数据库1）

5、操作2）结果（2）创建流程完善入口模型2.准备工作由于流程完善涉及流程更新，因此需要地区公司向总部提出申请*，由总部内控项目组统一操作创建变更管理数据库：在地区公司业务流程库中备份历史版本，用于流程完善前后RCD差异分析；将“ERP蓝图与业务流程完善挂接入口模型”模板导入业务流程库“21ERP蓝图-01ERP相关流程入口”组下，地区公司在模版基础上修改形成本单位的入口模型将“ERP蓝图库”导入至业务流程库“21ERP蓝图-02ERP蓝图”组下；111）操作*备注：请地区公司先发送电子邮件至总部系统管理员,yingyu01

6、@petrochina.com.cn申请，统一由项目组执行备份及导入操作地区公司ERP蓝图库XML文件导出地区公司业务流程库“21ERP蓝图”组导入地区公司业务流程库“21ERP蓝图”组导入各板块流程完善挂接入口模型模板（XML文件）1212新创建的业务流程库组结构(地区公司示例):2）结果业务流程库的备份“21ERP蓝图-01ERP相关流程入口”组：流程完善挂接的入口模型，包括两类入口模型：-ERP蓝图与业务流程完善挂接入口（EPC模型）-ERP相关重要业务流程入口（功能树模型）“21ERP蓝图-02ERP蓝图”组：包

7、括所有的ERP蓝图模型13（1）创建变更管理的数据库（2）创建流程完善入口模型1）创建流程完善入口模型概述2）创建流程完善入口模型操作2.准备工作1）创建流程完善入口模型概述流程完善入口模型是地区公司在业务流程管理门户中访问完善后流程的入口，同时通过该模型可以检查是否所有ERP蓝图都完成了流程完善建模。创建流程完善入口模型一般分为三个步骤：1415（1）创建变更管理的数据库（2）创建流程完善入口模型1）创建流程完善入口模型概述2）创建流程完善入口模型操作导出本单位的ERP蓝图目录调整“ERP蓝图与业务流程完善挂接入口”模

8、型调整“ERP相关重要业务流程入口”模型2.准备工作16导出本单位的ERP蓝图目录A.基于“21ERP蓝图02ERP蓝图”组B.右键选择“评估->开始报表…”C.在报表向导中选择类别“06SAP专题”；报表“SAP-2-3流程目录输出(基于模型)”，然后点击下一步；D.选择保存目录，然后点击“完成”；输出结果：ERP