2011年3月证券从业资格考试——证券市场基础知识试题 [考试大论坛精品系列]

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1、2011年3月证券从业资格考试——证券市场基础知识试题一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)1．证券业协会和证券交易所属于（　　）。A．政府机构B．政府在证券业的分支机构C．自律性组织D．证券业最高监管机构2．下列不属于交易衍生工具的是（　　）。A．在专门的期权交易所交易的各类期权合约B．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C．在期货交易所交易的各类期货合约D．在股票交易所交易的股票期权产品3．2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市

2、场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（　　）正式实施。A．《中华人民共和国货币市场基金管理暂行办法》B．《中华人民共和国证券投资基金法》C．《中华人民共和国证券投资基金会计核算办法》D．《中华人民共和国证券销售管理暂行办法》4．美国的证券市场是从买卖（　　）开始的。A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票5．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的（　　）业务。A．公开市场操作B．投融资C．政策性D．保值6．B股是指（　　）。A．境外上市的外资股B．香港上

3、市的外资股C．纽约上市的外资股D．我国境内上市的外资股7．股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（　　）。A．物权证券B．要式证券C．综合权利证券D．资本证券8．记名股票的特点不包括（　　）。A．股东权利归属于记名股东B．可以一次或分次缴纳出资C．安全性较差D．转让相对复杂或受限制9．实际上，大多数公司的清算价格总是（　　）账面价值。A．低于B．等于C．高于D．无关于10．下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（　　）。A．无记名股票转让相对简便B．无记名股票安全性较差C．无记名股

4、票认购股票时可以分次缴纳出资D．股东权利归属股票的持有人11．下列各项不属内幕信息的是（　　）。A．公司债务担保的重大变更B．证券发行人的生产经营环境发生重大变化C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%12．（　　）股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．AB．HC．ND．S13．我国《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（　　）。A．清算费用、缴纳所欠税款

5、、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务14．我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（　　）顺序分配。A．弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金B．弥补亏损提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金C．提取法定公益金，弥补亏

6、损，提取法定公积金，提取任意公积金D．提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金15．一般情况下，优先股票的股息率是（　　）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动16．关于股票性质的描述，正确的是（　　）。A．股票是设权证券B．股票所代表的权利本来不存在C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的17．关于债券的票面要素描述正确的是（　　）。A．为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务

7、人可以发行中长期债券B．当未来市场利率趋于下降时；应选择发行期限较长的债券C．一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些D．流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受18．《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（　　）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。A．1B．3C．4D．619．利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（　　）。A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资

8、信C．债券期限长短D．资金使用方向20．在美国发行的外国证券称为（　　）。A．武士债券B．扬基债券C．龙债券D．熊猫债券21．下列有关债券的含义，说法错误的有（　　）。A．发行人是借入资金的主体B．反映了二者之问的委托与受托关系C．投资者是出借资金的经济主体D．发行人需要还本付息22．信用公司债券属于（　　）范畴。A．抵押债券B．担保债券C．无担保证券D．金融债券23．无记名国债属于（　　）。A．记账式债券B．实物债券C．凭证式债券D．以上都不是24．依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的