证券从业资格考试公共基础知识要点[考试大论坛精品资料

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1、证券基础（章节部分要点整理）第一章证券市场概述1、为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资（如衍生产品、信托产吕），监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。2、社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。3、按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券、公司证券。4、开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。5、通常人们把无形市场称为“场外市场”。6、近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金和上市型开放基金交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。7、对非上市证券的理解，非上市证券不允许在证券交易所

2、内交易，但可以在其他证券交易市场交易。8、凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。9、非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。10、1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。11、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所考试大论坛为您提供证券从业资料：http://bbs.233.com/thread-htm-fid-193.html发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。1、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，

3、具体包括提货单、仓库栈单、运货单。2、在证券市场上，通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。3、中国证监会截止2010年12月已相继与43个国家的证券监管机构签署了47个监管合作备忘录。4、有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。5、提货单表明了持有人有权得到提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种商品证券。6、双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。7、1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。8、非上市证券就是指未申请上市或不符合上市证券交易所挂

4、牌条件的证券。9、发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是公募证券。10、中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。11、中国证监会按照国务院授权和依照相关法规对证券市场进行集考试大论坛为您提供证券从业资料：http://bbs.233.com/thread-htm-fid-193.html中、统一监管。1、回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大概可以分为三个阶段。其中1978年-1992年属于新中国资本市场的萌生阶段。2、证券发行人包括公司、政府和政府机构。3、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，

5、它的主要职责是依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则；负责监督有关法律法规的执行；负责保护投资者的合法权益；对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。4、有价证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而客观上具有了交易价格。5、资本证券是有价证券的主要形式。6、证券市场中介机构主要包括证券公司和证券服务机构。7、证券市场的特征是证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。8、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。9、资本证券是指由于金融投资或与

6、金融投资有直接联系的活动而产生的证券；持有人有一定的收入请求权；是有价证券的主要形式；狭议有价证券即指资本证券。10、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织。考试大论坛为您提供证券从业资料：http://bbs.233.com/thread-htm-fid-193.html1、适当性原则常被违反的原因包括：投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息；由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的信息，也不一定能够评估产品的风险水平；投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。2、美国证券市场是从买卖政府债券开始的。3、在加强资本市场法律法规建设的同时，证券监管部门着力

7、解决了一些制约证券市场发展的制度性问题，主要包括实施股权分置改革等。4、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用自有资金、营运资金及受托投资资金进行证券投资。5、1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。6、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险债券。7、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位；股份公司数量剧增；有价证券发行总额剧增。