李猛：通过契约建立国家：霍布斯契约国家论的基本结构.doc

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1、通过契约建立国家：霍布斯契约国家论的基本结构李猛来源《世界哲学》处于自然状态中的个体，通过彼此之间的契约建立政治社会。霍布斯的这一学说，公认是现代政治契约论或社会契约论的样板，标志着人为意志论的政治哲学传统的开端。霍布斯的契约国家论，自从问世就遭遇了严厉的批评。尽管如此，霍布斯建立的“大利维坦”的阴影却始终笼罩着从洛克直至施米特和罗尔斯对现代政治的不同思考。霍布斯思想的广泛争议和持久影响，在现代政治哲学的历史上，大概只有马基雅维利和卢梭可以相提并论。重新考察霍布斯通过契约建立国家的路径，可以给我们提供理解现代政

2、治的重要出发点。　　霍布斯在《利维坦》中明确地描述了通过契约建立国家的路径：[1]　　如果要建立这样一种能抵御外来侵略和制止相互侵害的共同权力，以便保障大家能通过自己的勤劳和土地的果实养育自己，并且满意地生活，只有这样一条道路：所有人把他自己的权力和力量都授予一个人，或者一个能通过多数意见把所有人的意志还原为一个人意志的多人大会。这就等于是说，让一个人或一个由多人组成的大会来承担他们每个人的人格，而在那些有关公共和平或安全方面的事务上，承担他们人格的这个人无论做了什么，或导致他人对它做了什么，每个人都承认这些行

3、动算是自己做出的，因此都将自己的意志服从于他的意志，让自己的判断服从他的判断。这就不只是合意或协同了，而是全体真正统一于一个人格之中；这一人格是每个人和每个人相互订立信约而形成的，其方式就好像是每一个人都向每一个其他的人说：我授权这个人或这个大会，并放弃我统治自己的权利，把它授予这人或这个集体，但条件是你也把自己的权利拿出来授予他，并以同样的方式承认他的一切行为。这一点办到之后，像这样统一在一个人格之中的一群人就称为Commonwealth，在拉丁文中称为civitas。这就是大利维坦的诞生。(xvii.13)

4、　　根据霍布斯的论述，通过契约建立国家实际上包含了三个环节，即契约订立、共同权力的建立和统一人格的构成。统一人格的构成是霍布斯契约国家论的主旨，订立契约是形成统一人格的“道路”，而权利或权力的授予建立的绝对权力则是国家统一体构成的表现或必然结果，但同时又是通过契约建立统一体的根本保障。系统分析霍布斯通过契约构成统一人格从而建立共同权力(即国家)的基本逻辑，有助于我们理解现代政治哲学人为建立的人类联合体的根本性质及其内在困难。　　一、建国契约的路径与结构　　霍布斯采用契约论的路径建立国家，是因为人不能以自然的方式

5、和平地相处。霍布斯坚决反对“人在自然上是政治的动物”这一古典政治哲学的出发点。在霍布斯看来，蜜蜂和蚂蚁这些所谓“政治性动物”，虽然不具有理性，却能和平相处，原因在于动物在欲望和本能方面的协同一致。然而，人却不同，因为追求超过他人的荣誉和权力，因为语言和理性带来的纷争，自然平等的人生活在一切人与一切人的战争状态中。人与政治性动物在生活方式上的巨大差别在于，“这些动物之间的自然协同(naturalaccord)，是上帝通过自然的方式造就的，而人与人之间的协同，却是通过信约的方式人为建立的”。[2]　　自然状态作为战

6、争状态的学说表明，仅凭人性的自然力量，人与人无法和平地生活在一起，而必须首先建立某种强制性的共同权力，借助惩罚的恐惧，来迫使大家信守和平。在霍布斯看来，人的和平生活，基础不是人们之间行动上的一致，这只是所谓的“合意”(consent)，仍然不是“许多人具有一个意志”。[3]自由平等的个体之间的联合，不能依靠人的欲望或者行动的自然一致，而只能靠人为建立一个共同权力，形成统一的意志。[4]契约论，作为霍布斯对如何建立人为意志统一体这一问题的回答，被称为是“建立这样一个共同权力的唯一路径”(xvii.13)。因此，从

7、霍布斯政治哲学的主旨来看，不仅动物性欲望或激情的自然协同，或者个体特殊意志之间的关联不足以确保人类政治社会的和平秩序，单纯凭借自然暴力，比如征服，同样也不能建立政治权威的统一意志。政治社会，作为统一意志的人为建构，是人运用人性的质料制造的“人造人”。霍布斯政治秩序的理性基础和道德基础，都与这一秩序如何将自然秩序中的人性制造为政治秩序的“人造人”有关。　　那么，人通过何种契约才能创立具有统一意志的政治联合体呢？　　首先，在霍布斯的契约论中，建立国家这一公民联合体的契约，并不像日后卢梭的“社会契约论”那样，是指个人

8、与公众，或者说，作为个体的个人与主权者之间的契约。[5]在霍布斯看来，在通过契约建立国家前，主权者尚未出现，当然不可能通过每个人与“君主”或主权者的契约来建立国家。主权者作为公民联合体统一意志的体现，是“契约”的一个结果，而不是订约方。由于主权者的权利并非来自他与臣民之中任何人的契约，在主权者这边就不存在违反契约的问题，因此，臣民便不能以主权者违背契约为理由解除对他的服从(xviii.