华夏平稳增长混合型证券投资基金第三季度报告

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1、华夏平稳增长混合型证券投资基金2006年第三季度报告华夏平稳增长混合型证券投资基金2006年第三季度报告一、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2006年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往

2、业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。自2006年8月9日兴业基金终止上市之日起，原兴业证券投资基金基金名称变更为华夏平稳增长混合型证券投资基金。原兴业证券投资基金报告期自2006年7月1日至2006年8月8日止，华夏平稳增长混合型证券投资基金报告期自2006年8月9日起至9月30日止。二、基金产品概况1、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金简称：华夏稳增基金运作方式：交易型开放式基金合同生效日：2006年8月9日报告期末基金份额总额：2

3、,346,459,118.72份投资目标：在运用TIPP投资组合保险策略进行风险预算管理的基础上，通过实施主动资产配置、精选证券投资、金融衍生工具投资等多种积极策略，追求基金资产的持续、稳健增值。投资策略：12华夏平稳增长混合型证券投资基金2006年第三季度报告华夏稳增将基于对宏观经济/政策、证券市场估值/趋势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置。运用TIPP策略(时间不变性投资组合保险策略)，对股票资产配置的风险进行监控。以价值投资理念为基础，通过严谨、深入的基本面分析，追求具有健康、可持续增长潜

4、力的股票；同时结合估值水平分析和技术面分析，追求合理买入价格和最佳买卖时机，从而在控制风险的基础上实现较高的回报。债券投资采取多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会，为组合增加收益。本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。业绩比较基准：新华富时600指数收益率×50%＋新华雷曼中国全债指数收益率×50%风险收益特征：本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行2、原兴业证券投资基金基金简称：基金兴业

5、基金运作方式：契约型封闭式基金合同生效日：2000年8月18日报告期末基金份额总额：500,000,000份投资目标：本基金将投资于企业基本面良好、业务具有成长性、符合国民经济产业升级和结构调整方向的上市公司。基金将通过积极进取的投资策略,为持有人谋求长期稳定的投资收益。投资策略：本基金将基于对宏观经济/政策、证券市场估值/趋势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置。基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行12华夏平稳增长混合型证券投资基金2006年第三季度报告三、主要财务指标和基金净

6、值表现下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。（一）华夏稳增主要财务指标和基金净值表现1、华夏稳增主要财务指标基金本期净收益12,029,897.66元基金份额本期净收益0.0220元期末基金资产净值2,346,766,205.40元期末基金份额净值1.000元2、华夏稳增本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④基金合同生效8.67%0.53

7、%6.77%0.48%1.90%0.05%3、华夏稳增自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况华夏稳增累计份额净值增长率历史走势图（2006年8月9日至2006年9月30日）12华夏平稳增长混合型证券投资基金2006年第三季度报告注：1、本基金合同于2006年8月9日生效，2006年10月13日开始办理申购、赎回业务。（二）基金兴业主要财务指标和基金净值表现1、基金兴业主要财务指标基金本期净收益10,183,154.30元基金份额本期净收益0.0204元期末基金资产净值534,162,080.44元期末基金份额

8、净值1.0683元2、基金兴业本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④2006.7.1-2006.8.8-4.37%1.51%----3、基金兴业自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况基金兴业累计份额净值增长率历史走势图（2000年8月18日至2006年8月8日）注