天津自考“证券投资基金管理学”课程考试大纲

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1、天津市高等教育自学考试课程考试大纲课程名称：证券投资基金管理学（2009年4月修订版）课程代码：1002天津市高等教育自学考试课程考试大纲课程名称：证券投资基金管理学课程代码：1002第一部分：课程性质与目标一、课程性质与特点本课程是高等教育自学考试工商企业管理专业（专接本；代码693；方向：公司管理）的专业基础课，它是为培养考生对投资、筹资，投资运作，特别是证券投资基金的建立、运作、管理的基本理论，基础知识和基本操作技能的认识和理解而设置的。证券投资基金管理学是一门理论性较强、专业知识较高、基础知识要求较广的课程。它涉及到大量的金融理论、经济理论、数学理论和统计学原理，且又

2、涉及到大量的法律、法规和制度方面的问题和要求。因而，本课程具有理论性、专业性较强，涉及面较广、可操作性较强的特点。但它又有别于金融学、经济学、投资学，它是基于实践而设置的，又有较强的应用性、实践性的课程，因此，在课程考试命题中应充分体现本课程的性质和特点。二、课程目标与基本要求（一）课程目标本课程的设置目标在于通过本课程的学习，使自学应试者比较广泛、系统地认识和掌握证券投资基金的基础知识、基本理论和管理方法、基本分析方法，以及证券投资基金方面的法律、法规和制度。培养和提高正确分析和解决在证券投资基金运作、管理过程可能出现的问题的基本能力，为学好本专业奠定基础。（二）基本要求1

3、、证券投资基金的基本概念（1）了解证券投资基金的概念，理解证券投资基金的特点和基本关系体系（2）理解证券基金分类的标准和具体类型（3）理解证券投资基金的功能、作用和进行2、证券投资基金的投资管理（1）了解证券投资基金投资管理的原则和过程，理解基金投资的目标、范围和限制（2）了解证券投资基金的资产配置及类型（3）理解证券投资基金股票、债券投资、投资组合管理的内容和分析方法3、证券投资基金运营管理（1）了解证券投资基金运营管理的基本概念和内容（2）理解基金财务管理、风险选择管理、营销管理的基本内容和分析方法（3）了解基金业绩评价与基金的标准及方法4、证券投资基金的监管（1）了解证

4、券投资基金监管的原则、目标以及方式（2）了解证券投资基金监管法律体系、监管体系的目标比较（3）了解证券投资基金的发展历程和发展趋势第二部分考核内容与考核目标第一篇什么是证券投资基金第一章绪论第10页共10页天津市高等教育自学考试课程考试大纲课程名称：证券投资基金管理学（2009年4月修订版）课程代码：1002一、学习目的与要求通过本章学习，了解证券投资基金的概念、特点，以及局限性；了解证券投资基金产生与发展的原因、发展过程；理解证券投资基金的基本关系体系。二、考核知识点与考核目标（一）证券投资基金的概念和特点识记：证券投资基金的概念(重点)理解：证券投资基金单位的特点;证券投

5、资基金的运作特点;证券投资基金的局限性(重点)（二）证券投资基金的发展历程识记:证券投资基金经历的三个阶段以及各阶段的特点（一般）理解:证券投资基金产生,发展的原因;证券投资基金与证券市场的互动发展关系（次重点）（三）证券投资基金的基本关系体系识记:证券投资基金的市场关系体系（次重点）理解:证券投资基金的组织关系体系;证券投资基金的市场关系体系（一般）第二章证券投资基金的类型一、学习目的与要求通过本章学习，掌握证券投资基金的分类标准及主要类型;证券投资基金各分类之间的联系和区别;了解我国目前证券投资基金的主要类型、发展趋势和存在的问题.二、考核知识点与考核目标（一）投资基金的

6、分类标准及种类识记：按投资风格分类的基金;按其他形式分类的基金;我国证券投资基金的类型（次重点）理解:按组织形式分类的基金;按可否赎回分类的基金；按投资对象分类的基金（次重点）（二）几种主要类型基金的联系和区别识记：伞型基金和基金中的基金之间的区别（次重点）理解：公司型基金和契约型基金的比较，开放式基金与封闭式基金的比较(重点)（三）我国证券投资基金的类型识记：我国证券投资基金的发展（一般）理解：我国目前证券投资基金的主要类型（一般）第二章证券投资基金的功能和作用一、学习目的与要求通过本章学习，熟悉和理解证券投资基金的三大功能；证券投资基金促进经济发展的作用；促进金融市场发展

7、的作用。二、考核知识点与考核目标（一）证券投资基金的功能理解：直接融资的功能、专业理财的功能和风险分散的功能(重点)（二）投资基金的作用识记：促进证券市场规范化的作用（一般）理解：促进金融市场发展的作用（次重点）应用：促进经济发展的作用(重点)第10页共10页天津市高等教育自学考试课程考试大纲课程名称：证券投资基金管理学（2009年4月修订版）课程代码：1002第三章证券投资基金运行一、学习目的与要求通过本章学习，了解证券投资基金发行管理制度；证券投资基金的终止与清算；熟悉和理解证券投资基金的上市与交易