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时间:2019-04-26
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1、第一章概述本章概述 第一章为概念性知识,这部分知识在考试中占分值大概在10分左右,很多题目可以根据证券基础中的学习的内容以及常识进行判断,知识点相对简单。这部分内容主要要求大家理解加记忆。具体学习方法分为两步:第一步,在精讲视频阶段认真学习并理解相关基础概念,并进行记忆;第二步,利用时间做该章的典型试题,深化记忆。 考试题型:单选、多选、判断 第一节 证券交易的概念和基本要素 一、证券及证券交易的概念及原则(理解考点) (一)证券交易的概念及特征 概念:已发行的证券在证券市场上买
2、卖的活动(理解) 注意区分证券交易与证券发行的关系(对象、规模、前提、促进) 特征表现在证券的流动性,收益性和风险性 (二)我国证券交易市场发展历程(重大历史事件的时间) 深沪两大交易所成立的时间、股权分置改革的启动时间 (三)证券交易的原则 遵循“公平、公开、公正”三公原则。(三公的含义注意理解) 例题: 1、证券交易的特征主要表现为------------- A.流动性、安全性和收益性 B.流动性、收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性
3、 D.收益性、安全性和风险性 答案:B 多智网校试题解析:证券交易表现出流动性、收益性和风险性 二、证券交易的基本要素种类(重点) (一)证券交易的种类 1、股票交易 股票交易的概念:以股票为对象进行的流通转让活动 股票交易的方式:上市交易、柜台交易(理解) 2、债券交易 根据发行主体的不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 3、基金交易 从基金的基本类型看,一般可以分为封闭式与开放式两种。 (难点)注意区分两类基金交易:
4、封闭式基金:可以申请上市、上市后可在二级市场上买卖 开放式基金: 非上市,基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台,进行申购和赎回; 上市,除了申购和赎回外,也可以在二级市场上进行买卖。 开放式基金申购、赎回价格:基金资产净值再加一定的手续费而确定的。 基金创新品种: 交易型开放式指数基金,可上市交易,并同时进行基金份额的申购和赎回。 4、金融衍生工具交易 金融衍生工具交易包括权证交易(概念、类型)、金融期货交易(概念、类型)、金融期权交易(概念、类型)、可转换债
5、券交易(概念、类型、特性)等。 重点:期货期权的区别 难点:可转换债券的特性(债权和期权:持有期间可获息,持有至期满可收回本金;可在规定的转换期间内转换为股票,可选择在证券交易市场上将其抛售来实现收益。)63 例题、金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。 A.金融产品 B.金融期货 C.金融衍生工具 D.金融期货合约 答案:D 多智网校试题解析:金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动 (二)证券交易方式(现货交易、远期交易和期
6、货交易) 1、现货交易(了解) 2、远期交易和期货交易(区分两者)。 3、回购交易(短期融资行为)。 4、信用交易(理解) 例题、证券回购的实质是( ) A.信用贷款 B.抵押拆借资金 C.发行债券融资 D.杠杆融资 答案:B 多智网校试题解析:证券回购是一种抵押拆借资金行为,以证券作为抵押担保品。 (三)证券投资者 自然人投资者,法人投资者 个人投资者,机构投资者(政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等)。 证券投
7、资者买卖证券限制条件(重点)。证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。 境外投资者的投资范围限制(难点)。 一般境外投资者:B股 合格境外机构投资者:可在批准的额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、开放式基金,可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。 合格
8、境外机构投资者的条件(重点):符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局规定的条件,经证监会批准并取得外汇管理局额度批准的境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 合格境外机构投资者的投资行为(重点)::应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 (四)证券公司 1、设立证券公司的
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