从业资格考试交易真题

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1、给人改变未来的力量2002年证券从业资格考试证券交易真题上海市银行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）联合制作　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券文

2、易业务量的—定比例缴纳2．按照（　）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易规模B．交易对象的品种C．交易性质D．交易场所3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（　）。A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价4．从内容上看，认股权证具有（　）的性质。A．债权B．场外交易C．基金D．期权5．（　）不是证券经纪商应发挥的作用。A．充当证券买卖的媒介B．提高证券市场效率C．提供咨询服务D．防止股价波动6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（　）。A．公司制B．会员制

3、C．合同制D．合伙制7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（　）。A．完全一致B．大致相同C．有较大差异D．完全不一致8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（　）。A．自营席位B．代理席位C．普通席位给人改变未来的力量D．专用席位9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（　）。A．全额交易结算资金制度B．风险准备金制度C．坏账准备D．行业检查10．对于开放式基金来说，在基金（　）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A．负债净值B．资产净值C．负债总值D

4、．资产总值11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（　）。A．制度建设、实施监控、坏账准备B．法律制定、内部目查、事后监督C．制度建没、内部监察、行业检查D．法律制定、实施监控、事后监督12．我国经纪类证券公司只能从事（　）。A．经纪业务B．自营业务C．承销业务D．发行业务13．在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是（　）。A．主体B．委托C．代理D．对象14．在开设资金帐户准备进行股票交易时，（　）必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。A．证券从业人员B．投资者C．证

5、券经纪商的代表D．证券交易所工作人员15．新中国证券交易所出现的时期是（　）。A．二十世纪八十年代初期B．二十世纪八十年代中期C．二十世纪八十年代末期D．二十世纪九十年代初期16．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　）完成交易。A．自行对冲B．向交易所竟价申报C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲17．下列不属于证券经纪业务特点的是（　）。A．交易物的不变性给人改变未来的力量B．客户资料的保密性C．客户指令的权威性D．证券经纪商的中介性18．关于股票帐户，下述说法错误的是（　）。A．

6、股票帐户是认定股东身份的重要凭证B．股票帐户具有认定股东身份的法律效力C．开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件D．要想买卖股票的人都可以开立股票帐户19．下列不具有B股帐户开立资格的人员有（　）。A．境内自然人B．境内法人C．定居国外的中国公民D．台湾地区的自然人20．采用（　）的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A．认购证发行方式B．与储蓄行款挂钩发行方式C．市值配售发行方式D．网下发行方式21．在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（　）。A

7、．复合托管B．双重托管C．指定托管D．转托管22．关于境内居民个人开立B股资金帐户，以下说法错误的是（　）。A．开户时帐户的最低余额为等值1000美元B．先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐C．不允许使用外币现钞D．可使用外币现钞存款23．我国基金交易的申报价格以（　）为计价单位。A．100份B．1手C．1份D．1个交易单位24．在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　）。A．上证A股B．深证A股C．基金D．B股25．（　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当

8、时的市场价格买进或卖出证券。A．限价委托B．市价委托C．当面委托给人改变未来的力量D．电话委托26．投资者发出委托指令的形式不能以（　）的形式出现。A．代理委托B．当面委托C．电话委托D．函电委托27．证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　）的一致性