5月从业资格考试交易真题

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1、2010年5月证券从业资格考试证券交易真题一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行标准答案：d2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值标准答案：c解　　析：上海证

2、券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为标准答案：b解　　析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业

3、务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。A.托管B.质押C.留置D.第三方存管标准答案：a5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸标准答案：b6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A.3000手B.5000手C.1万手D.5万手标准答案：c26解　　析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券

4、交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。7、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批标准答案：c解　　析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。8、标准券的折算率是指（）。A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率

5、C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D.一单位债券市值折算成债券面值的比率标准答案：a9、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。A.股东大会——董事会——投资决策机构B.股东大会投资决策机构——自营业务部门C.董事会——投资决策机构——自营业务部门D.监事会——投资决策机构——自营业务部门答案：c10、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（）。A.200%B.100%C.70%D.50%标准答案：a解　　析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券

6、自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。11、目前，我国证券交易所以（）作为债券回购交易的报价方式。A.百元面值债券到期回购价格B.年收益率C.折现率D.债券面值标准答案：b12、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是（）A.公正的对待证券交易的参与各方B.实现市场信息公开化26C.参与交易的各方应获得平等的机会D.公正地处理证券交易中的违法违规行为答案：b解　　析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动

7、中的所有参与者都有平等的法律地位。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。13、金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融衍生品D.金融期权合约标准答案：d14、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。A.订金B.押金C.保证金D.定金标准答案：c解　　析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。

8、15、经国务院证券监督管