各银行销售广发理财号操作简介

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1、各银行销售广发理财5号操作简介工商银行（电子合同）2交通银行（电子合同）5东莞银行（纸质合同）6上海银行（纸质合同）715工商银行（电子合同）一、产品简介产品全称：广发金管家新型高成长集合资产管理计划简称：“广发金管家理财5号”或“广发理财5号”产品代码：870005注册登记机构：中登深市（98）发行状态：认购发行时间：2011年3月28日~2011年4月22日参与金额：首次不得低于10万元，且每次参与金额必须是1000元的整数倍。二、柜台办理目前工行销售券商理财产品只能在低柜办理，即：仅在有“个人客户营销管理系统（PBMS）”的网点方能销售。工行非所有网点均有PBMS系统，网点增加PBM

2、S系统需要当地分行进行设备采购，周期约半年~一年。客户携带证件：身份证、借记卡（工银财富专属介质、理财金账户、灵通卡）。（一）开立98中登开放式基金帐户填写《代理证券公司推广集合资产管理计划业务申请书》，并输入密码完成开户。（二）签署纸质《电子签名承诺书》填写《电子签名承诺书》相关信息，并输入密码完成签署。注：工行《承诺书》为通用版本，已购买过其他券商电子合同方式的理财产品或已签署过《承诺书》的客户无须再签。（三）签署《广发理财5号电子合同》填写《代理证券公司推广集合资产管理计划业务申请书》，并输入密码完成。若客户未做风险测评，系统还会提示客户做相关签署。若客户办理其他业务时已做风险测评，

3、无须再做。（四）参与广发理财5号填写《代理证券公司推广集合资产管理计划业务申请书》，并输入密码完成。客户开户、参与可在T日一日内完成。15工行柜台操作流程参见附件一：《代理证券公司推广集合资产管理计划业务操作规程》二、网上银行客户须临柜签署纸质《电子签名承诺书》后，方可在网银做开户、电子合同签署、参与等操作。另：由于工行还未在正式环境配置广发理财5号参数，故无法抓取详细截面，仅提供大致流程供参考。（一）临柜签署纸质《电子签名承诺书》所带证件与柜台办理相同，填写《电子签名承诺书》相关信息，并输入密码完成签署。（二）登录网银客户输入卡号、密码、验证码进入工行网银。（三）在“网上基金”菜单购买客

4、户成功登陆后—〉“网上基金”—〉“购买基金”—〉选择代码为“870005”，基金简称为“广发理财5号”的产品进行“购买”。当客户购买时，工行系统会自动判断客户“是否开立98中登开放式基金帐户”、“是否做过风险测评”、“是否签署了《电子合同》及风险揭示书”等；若缺少某环节，系统将会弹出窗口供客户操作。15客户开户、参与可在T日一日内完成。15交通银行（电子合同）一、产品简介产品全称：广发金管家新型高成长集合资产管理计划简称：“广发金管家理财5号”或“广发理财5号”产品代码：870005注册登记机构：中登深市（98）发行状态：认购发行时间：2011年3月28日~2011年4月22日参与金额：首

5、次不得低于10万元，且每次参与金额必须是1000元的整数倍。二、客户参与概要交行各网点均可购买广发理财5号，无高低柜之说。同时因交行未提供操作流程，故本处仅阐述大致流程：客户携带证件：身份证、交行相关银行卡（一）临柜签署《电子签名约定书》（T日）客户临柜签署《电子签名约定书》（银行叫法不一）。（二）开立98中登开放式基金帐户（T日，不一定要临柜，可在网银开）客户若之前未在交行开立过98中登开放式基金帐户，填写相关资料并开户；若客户在交行已登记了98中登开放式基金帐户，无须再开。（三）客户签署广发理财5号电子合同（T+2日）交行系统一定要在客户存在基金帐号的前提下，方可签署电子合同，电子合同

6、可在网点或网银签署。（四）参与广发理财5号（T+2日）客户可在网点或网银完成广发理财5号的购买。建议意向客户可先提前做好（一）（二）步操作，方便日后下单。15东莞银行（纸质合同）一、产品简介产品全称：广发金管家新型高成长集合资产管理计划简称：“广发金管家理财5号”或“广发理财5号”产品代码：870005注册登记机构：中登深市（98）发行状态：认购发行时间：2011年3月28日~2011年4月22日参与金额：首次不得低于10万元，且每次参与金额必须是1000元的整数倍。二、客户参与概要目前东莞银行还暂未实行电子合同，故本处仅阐述纸质合同签约方式（操作流程与广发理财3号相同）,东莞银行可当天开

7、户当天购买；客户携带证件：身份证、东莞相关银行卡（一）开立98中登开放式基金帐户（T日）客户若之前未在东莞银行开立过98中登开放式基金帐户，填写相关资料并开户；若客户在东莞银行已开立了98中登开放式基金帐户，则无须再开。（二）客户签署广发理财5号相关的合同文件客户在购买广发理财5号前需确保签署相关的合同文件，包括：签约文本（内有风险测试，风险揭示书、投资者申明与承诺）。广发理财5号签章页。（四）参与广发理财5号（T+2日