华安上证180交易型式指数投资基金第4季度报告

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1、华安上证180交易型开放式指数证券投资基金2008年第4季度报告华安上证180交易型开放式指数证券投资基金2008年第4季度报告2008年12月31日基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：2009年1月23日11华安上证180交易型开放式指数证券投资基金2008年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年1月21日复核了本报告中

2、的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称：180ETF交易代码：510180基金运作方式：交易型开放式(ETF)基金合同生效日：2006年4月13日报告期末基金份额总额：197,022,674.00份投资目标：紧密跟踪标的

3、指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。投资策略：11华安上证180交易型开放式指数证券投资基金2008年第4季度报告本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况（例如因受相关法规限制而无法买入标的指数成份股等情况）导致无法获得或无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。业绩比较基准：上证180指数风险收益特征：本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本

4、基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪上证180指数，是股票基金中风险中等、收益中等的产品。基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2008年10月1日-2008年12月31日）1.本期已实现收益-153,539,455.762.本期利润-201,067,970.233.加权平均基金份额本期利润-1.00684.期末基金资产净值828,737,582.445.期末基金份额净值4.206注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项

5、费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月-19.55%3.00%-20.18%3.12%0.63%-0.12%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华安上证

6、180交易型开放式指数证券投资基金11华安上证180交易型开放式指数证券投资基金2008年第4季度报告累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2006年4月13日至2008年12月31日）注：1、根据《上证180交易型开放式指数证券投资基金合同》规定，本基金已自基金合同生效日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同第十六部分（二）投资范围、（六）投资限制的有关规定。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期卢赤斌本基金的基金经理2006-4-13-10年硕士学位，

7、10年证券从业经历。1998年至2004年曾先后在美国先锋证券公司（TheVanguard11华安上证180交易型开放式指数证券投资基金2008年第4季度报告Group）投资系统部和股票基金管理部工作，参与负责公司证券管理系统的研发和协助基金经理管理本公司主要股票指数基金的运作。2004年7月加入华安基金管理有限公司，在基金投资部负责交易型开放式指数证券投资基金的研发工作。2006年4月至今担任本基金的基金经理。刘璎本基金的基金经理2007-3-14-7年管理学硕士，7年证券从业经历。曾在交通银行工作，2001年加入华安基金管理有限公司，历任市场部高

8、级投资顾问、专户理财部客户主管、上证180交易型开放式指数证券投资基金经理助理。2007年3月起担任本基金的