投资基金总10套第5套

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1、（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券投资基金 总10套第5套证券投资基金总10套第5套一．单选题   1：（）申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A：商业银行 B：证券公司 C：证券投资咨询机构 D：专业基金销售机构  2：资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间（）多元化证券组合可以有效降低个别风险。 A：关联性低的 B：关联性高的 C：无关联性的 D：不同规模的  3：（）是指托管业务经营活动必须在发

2、生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。 A：合法性原则 B：完整性原则 C：及时性原则 D：审慎性原则  4：依据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。 A：投资目标 B：投资对象 C：投资理念 D：运作方式  5：全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。 A：证券交易所 B：中国证券业协会 C：中国证券登记结算有限责任公司 D：中央国

3、债登记结算有限责任公司  6：证券投资基金在美国被称为（）。 A：证券投资信托基金 B：共同基金 C：信托产品 D：单位信托基金  7：消极型股票投资战略的理论基础在于（）。 A：有效市场假说 B：弱式有效市场假设 C：无效市场假设 D：市场信息不对称假设  8：从2008年9月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。 A：3‰ B：1.5‰ C：1‰ D：2‰  9：符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A：境

4、内，境外 B：境内，境内 C：境外，境外 D：境外，境内  10：个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收入，由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴（）的个人所得税。 A：10％ B：20％ C：30％ D：40％  11：中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。 A：基金准入 B：公司治理监管 C：内部控制监管 D：经营运作监管  12：（）一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：

5、公司型基金 D：契约型基金  13：（）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 A：事件异常 B：日历异常 C：公司异常 D：会计异常  14：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（）。 A：替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例 B：替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例) C：替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1－现金替代溢价比例) D：替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替代溢价比例)  15：（）是基金营销部门

6、的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。 A：确定目标市场与客户 B：开发新客户 C：保住老客户 D：设计市场营销组合  16：（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。 A：基金募集与销售 B：基金的投资管理 C：基金的会计核算 D：基金运营服务  17：在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信

7、息。 A：0.05％～0.15％ B：0.15％～0.2％ C：0.25％～0.5％ D：0.5％～0.75％  18：关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。 A：特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险 B：能够衡量基金经理的风险分散程度 C：基金分散程度提高时，特雷诺指数可能并不会变大 D：给出了基金份额系统风险的超额收益率  19：单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（）。 A：3‰ B：5‰ C：8‰ D：10‰  20：持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理

8、成功，（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A：T+0 B：T+1 C：T+2 D：T+3  21：基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。 A：50％ B：60％ C：70％ D：80％  22：交易所交易资金清算流程中，（）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。 A：T+0日 B：T+1日 C：T