三板拟议上市公司所需资料清单

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1、公司拟上市所需资料清单为了协助我们准备上市及尽职调查工作，请提供公司（以下简称“公司”）的以下（如相关且有的）文件、资料或信息：1.公司/股东信息请提供公司的名称和住所、公司成立时间及注册地、注册资本和股东出资情况。如果股东是公司实体，请提供该公司的名称和住所，股东和董事，主营业务，成立时间，注册地及注册资本2.公司架构a)请提供一图表以说明目前公司及集团（如果有）的架构b)请提供一图表/信息以说明关于拟议上市公司的架构c)请提供公司成立的证明、公司章程，营业执照和其它相关的文件，可能的话d)如果相关联公司不是全资子公司（即100%的股权

2、），请提供其它股东的信息，诸如名称、所占股权的比例，并说明该公司是否与拟上市公司的主要股东、或董事有何关系3.股东、董事和员工a)请提供一图表以说明公司的管理架构b)请提供公司董事及高管人员的名单，列明他们的姓名、出生日期、住址、国籍、在公司内的职务、资格职称、过去相关的工作经验、公司内的负责职责范围-这里指的工作经验仅限于他们之所以被聘任的专业知识领域和他们在公司内的角色。过去的工作经验应该详细地包括他们的职责范围、职务、受聘时间、聘任公司业务及其营业规模的简述c)披露公司董事及高管人员是否与主要股东、客户、供应商或其他方有何安排或默识

3、a)公司董事或者高层管理人员是否曾经有过任何个人触犯法律的行为b)公司董事和高层管理人员在过去5年里所担任公司董事职务的详细叙述c)过去最近一年里，期末员工人数，或者这期间的平均员工人数（如果人数变化很大，则要提供具体变化的数字）d)提供（可以的话）按不同主要部门、地域对员工进行细目分类的资料信息e)关于管理层和工会关系的资料（如有）f)如果公司聘任很多临时职员的话，请提供最近会计年度中临时职员的平均数g)关于与员工股票期权方案、员工养老金计划及其他福利安排相关的信息4.公司的历史沿革a)请提供公司的历史沿革与发展（自成立日起至现在）。例

4、如：关于公司这些年来的成长简述，如：设立新的公司/办事处（本地或海外）b)公司业务的发展及其以往业绩c)叙述公司业务的突破点，如新产品、新主意、取得主要的合同、成功的进入新的主要市场/新的行业类别d)公司业务发展中主要的事件，如：-公司进行重大重新分类的事由和结果-公司或者其主要的子公司的合并或财务报表合并-收购或者剥离非公司一般普通业务的重要资产-业务经营模式的是否有重大变化-公司生产产品的种类或提供的服务的是否有重大变化-公司名称改变a)叙述过去三年来，公司主要收购和/或剥离的固定资产/业务/公司b)目前公司正在进行的主要资本支出和回

5、收，包括这些投资的地域分布（本国和国外）以及融资渠道（通过公司内部融资还是外部融资）c)叙述公司或者主要个人所获得的荣誉5.业务a)提供公司的主要产品/提供的主要服务的详细资料。可以的话，说明公司近期已推出的主要新产品/新服务，已经公开披露的新产品/新服务开发到什么程度，目前发展的阶段b)叙述公司主营业务活动和运营情况的性质（如：购买和销售）c)叙述公司的主要市场，并且提供过去三年来，按照业务活动和地域市场对销售额/税前利润的细目分类d)叙述公司主要业务的季节性（如有）e)关于公司在过去三年里业务性质变化的资料和信息6.制造/生产过程a)

6、可以的话，用图表说明制造/生产过程b)叙述制造/生产流程的每一步骤c)相关的话，叙述原材料的来源，如何购买，从何处购买，购买的程序，主要原材料的价格是否波动幅度很大，如果波动幅度大的话，公司如何控制这些风险以及其他一些可以抵消风险的因素。相关的话，最好能提供至少是过去三年来价格的变化。7.生产设备a)重要的有形固定资产的信息资料，包括所有生产设备、生产设备的地点、规模大小，可以的话，提供与该生产设备相关的产品、生产活动和地域市场a)清楚地说明过去三年里公司的生产容量并且利用率（需要的话，说明计算出生产容量和利用率的根据）。如果生产容量与利

7、用率有重大的波动，则需要解释b)正在设立的或者准备设立的新的设备的资料信息（如有）c)可能的话，说明可能影响公司资产或者生产设备利用率的环境因素8.质量保证a)叙述公司的质量控制步骤/程序b)叙述公司是否有ISO证书或者其他能确定公司产品或服务的质量的证书c)关于涉及质量控制步骤/程序员工的资料信息，质量控制队伍的规模及经验（相关的话）d)过去三年来的产品拒收率，如果拒收率很高的话，解释原因9.库存管理a)货存仓库的地点、大小及所有权b)叙述公司库存管理政策（如先进先出/后进先出等），相关的话，说明如何库存货物（如是否要存放在有空调的地方

8、、或者是否要整齐地堆放在货架上）c)提供公司清点存货的频率，以及有何方法、程序以确保存货不会被偷或者丢失d)叙述公司采用什么步骤和程序以降低存货废弃的风险e)提供公司过去三年来对存货废弃或注销