《证券投资学》习题集

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1、《投资学》习题集第一章股票一、名词解释1． 股份有限公司由一定人数的发起人组成，将公司的全部注册资本划分为等额股份，股东就其所认购的股份承担有限责任，公司以其全部的财产为限承担有限责任的企业法人。2．独立董事概念:独立董事又称作外部董事、独立非执行董事。独立董事独立于公司的管理和经营活动，以及那些有可能影响他们做出独立判断的事务之外，不能与公司有任何影响其客观、独立地做出判断的关系，在公司战略、运作、资源、经营标准以及一些重大问题上做出自己独立的判断◆3.股票：股票是股份有限公司发行的用以证明股东入股份数并到

2、期取得股息和红利的书面证明。◆4．普通股与优先股普通股：就是持有这种股票的股东都享有同等的权利，他们都能参与公司的经营决策，其所分取的股息红利随着股份公司经营利润的多寡而变化。如国有股、法人股及流通股。优先股：指股份有限公司在筹集资本时给予认购者某些优先条件的股票。5．国有股、法人股、公众股及外资股国有股:是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份法人股：是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产向股份有限公司非上市流通股权部分投资

3、所形成的股份。法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。法人股股票以法人记名。公众股也可以称为个人股，它是指社会个人或股份公司内部职工以个人合法财产投入公司形成的股份。公众股有两种基本形式：公司职工股和社会公众股外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。6．绩优股和垃圾股绩优股：业绩优良的上市公司股票。一般为行业龙头，如格力电器，中集集团，五粮液，长城电脑等。衡量的

4、指标是每股收益0.45元与净资产收益率10％以上。垃圾股：业绩较差的公司股票。行业前景不好，经营管理不善造成的。多数为ST股票。注意：绩优股与垃圾股可能随时转化。◆7．篮筹股与红筹股篮筹股：行业内占有主导地位、业绩优良、成交活跃、红利丰厚的大公司股票。篮筹源于西方赌场，篮筹最值钱，红筹次之，白色最差。（可能为07年热点，如电力、煤炭、数字概念等；另外一个热点小盘科技股）红筹股：红筹股这一概念诞生于90年代初期的香港股票市场。中华人民共和国在国际上有时被成为红色中国。相应地，香港和国际投资者把在境外注册、在香港

5、上市的那些带有中国大陆概念的股票称为红筹股◆8．除权价、除息价除息价＝股权登记日收盘价－每股所派现金。除权价分为送股除权和配股除权：送股除权价＝股权登记日收盘价/（1＋送股比例）配股除权价＝（股权登记日收盘价＋配股比例＊配股价）/（1＋配股比例）同时送股及配股的除权价＝（股权登记日收盘价＋配股比例＊配股价）/（1＋送股比例＋配股比例）51《投资学》习题集同时送股、派现、配股的除权价＝（股权登记日收盘价＋配股比例＊配股价－每股所派现金）/（1＋送股比例＋配股比例）二、单项选择题（每题1分，共10分）1、我们常用

6、以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格2、并非我国的股东大会的分类是：（C）A、创立大会；B、年度股东大会；C、季度股东大会；D、临时股东大会3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。  A．5个工作日     B．6个工作日     C．4个工作日      D．3个工作日4.股票属于（B）A、凭证证券；B、有价证券；C、商品证券；D、资金证券5．持有公司（

7、A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。  A．10%           B．15%           C．20%           D．30%6、股份公司的变更不包括：（C）A、合并B、分立C、破产D、转换7、我国境内上市外资股有：（A）A、B股B、H股C、S股D、N股8、股份公司的设立，分为：（A）A发起设立;募集设立B改组设立;发起设立C募集设立;合并设立D合并设立;改组设立9.反映普通股获利水平的指标是（A）。A.普通股每股净收益B.股息发放率C.普通股获利率D.股东权益收益率10．H股上

8、市公司公众持股人数不得少于（A）人。   A．100           B．500           C．800            D．1000三、简答题1．、股份公司的性质和特征：1）具有独立的法人资格；2）是资合公司，承担有限责任；3）资产的连续性；4）所有权与经营权的分离；2．上市公司利润分配的顺序。3．独立董事的作用：(1)有利于公司的专业化运作(2)有利于检查和评判（3）有利于监督