证券投资学习题集

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1、WORD完美整理版《证券投资学》第一部分参考答案一、单项选择题１、下面属于有价证券的是（　Ｃ　　　）。Ａ、信用证　　Ｂ、存款单　　Ｃ、股票　　Ｄ、提单２、中期债券的偿还期限为（　Ｂ　　　）。Ａ、１年以下　　Ｂ、１－１０年　　Ｃ、１０－１５年　　Ｄ、１５年以上３、根据我国股票发行条件规定，向社会公众发行的股份应不少于公司股本总额的（　B　　）。Ａ、２０％　　Ｂ、２５％　　Ｃ、３５％　　Ｄ、５０％４、契约型证券投资基金反映的是一种（Ｂ　　　）关系。Ａ、产权　　Ｂ、信托　　Ｃ、借贷　　Ｄ、租赁５、具有标准化合约特征的金融衍生工具是（　　Ａ　　　

2、　　　）。Ａ、期货合约　　Ｂ、远期合约　　Ｃ、期权合约　　Ｄ、掉期合约６、证券场内市场是指（　Ａ　　）。Ａ、　交易所交易　　Ｂ、柜台交易　　Ｃ、店头交易　　Ｄ、第三市场７、在股利尚未分派之前，该种股票被称为（　Ａ　　）股票。Ａ、含权　　Ｂ、除权　　　Ｃ、填权　　　Ｄ、贴权８、《证券法》规定：股票上市公司应当在每一会计年度结束之日起（　Ｃ　　）个月内，应向有关单位提交年度报告并予公告。Ａ、２　　　Ｂ、３　　　Ｃ、４　　　Ｄ、５９、我国《公司法》要求，动用公积金送股后留存的法定公积金应不少于注册资本的（　Ｄ　）。Ａ、15℅Ｂ、18℅Ｃ、20℅

3、Ｄ、25℅10、根据中国证监会的规定，上市公司每次配股比例最多只能10股配（Ｄ）。Ａ、６　　B、５　　C、４　　D、３二、多项选择题１、证券按其性质不同，可以分为（ＡＢＣ　　　）。Ａ、证据证券　　Ｂ、凭证证券　　Ｃ、有价证券　　Ｄ、资本证券２、有价证券按发行的主体不同，可分为（　ＢＣＤ　　　　）。Ａ、货币证券　　Ｂ、政府证券　　Ｃ、金融证券　　Ｄ、公司证券3、目前我国境外上市的外资股有（　ＡＣ　　　）。Ａ、Ｈ股　　　Ｂ、Ａ股　　　Ｃ、Ｎ股　　　Ｄ、Ｂ股４、证券市场上的中介机构主要有（　　ＢＣ　　　　　　）。Ａ、筹资者　　Ｂ、证券交易所　　

4、Ｃ、证券公司　　Ｄ、投资者５、上市公司持续信息披露主要包括（　ＡＢＣＤ　　　）。Ａ、季度报告　　Ｂ、中期报告　　Ｃ、年度报告　　Ｄ、临时公告６、我国《公司法》规定，股票可以按（　ＢＣ　　）价格发行。Ａ、折价　　Ｂ、面值　　Ｃ、溢价　　Ｄ、市价三、判断题１、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。　　　　　　　　　　　　（　∨　　　）２、有价证券是虚拟资本的一种形式，是筹措资金的重要手段。　　　　　（　　∨　　）３、优先股一般有固定股息率，普通股则没有。　　　　　　（　　∨　　）４、按市盈率法确定股票发行价格应是每股净收益×股票市价。　　（　

5、　×　　）５、一般公司债券的收益率要低于银行利率。　　　　　　　　（　×　　　）范文范例参考指导WORD完美整理版６、金融衍生工具具有收益和风险放大功能。　　　　　　　　　　　　　（　∨　　　）７、凭证证券是有价证券。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　×　）８、证券市场即证券发行与证券交易市场的总称。　　　　　　　　　　　　（　∨　　）９、按净资产倍率法确定股票发行价格应是每股净资产值乘以溢价倍数。　　（　∨　　）四、名词解释１、有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债

6、权证书。２、股票：股票是一种有价证券，是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。３、封闭型基金：是基金资本总额及发行份数在未发行之前就已确定下来，在发行完毕后和规定期限内不变的基金。4、股票价格指数：是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。六、简答题1、股票与债务相比，有哪些基本性质答：ａ期限上的永久性　　　ｂ报酬上的剩余性　　　　ｃ法偿上的附属性　　　　ｄ责任上的有限性　2、开放型基金与封闭型基金的主要区别答：　　　　　　　封闭

7、型投资基金开放型投资基金基金规模存续期内规模不变规模变动，可随时申购和赎回　　交易关系投资者与管理者间投资者间　　　　　　　　　　　交易价格资产净值及费用市场供求关系　３、证券市场的基本功能答：ａ、是筹集资金的重要渠道。　　　ｂ、是一国中央银行宏观调控的场所。　　ｃ、是资源合理配置的有效场所。　　　　ｄ、有利于证券价格的统一和定价的合理七、论述题根据我国目前上市公司的股权现状，请你谈谈如何进一步完善我国上市公司的股权结构答：　公司总股本中不同性质的股份所占的比例及相互关系就是股权结构。股权结构表现为股权属性，也就是公司股东的性质，包括国有

8、股东、法人股东和社会公众股东等三类。范文范例参考指导WORD完美整理版国家股和国有法人股都属于国有股权。国家对国有股和法人股有明确的规定，即要保证国家股和国有法人股的控股地位。为保持上市公司的