关于加强资金风险防范管理的通知

《关于加强资金风险防范管理的通知》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、关于加强资金风险防范管理的通知为了加强资金风险防范，维护公司资金安全，进一步完善规章制度，加强内部控制，规范财务管理，现根据公司资金业务风险点通知如下：一、自有资金业务1、严格执行公司发布的《关于进一步明确发票有关问题的通知》，加强发票使用和经济活动真实性管理，5000元以上的开支提倡使用转帐支付工具，限制使用现金支付。2、会务费列支需提供酒店出具的会务通知，列示会务名目、时间、参加人员等要素，并提供相应的签到本。3、加强传真请款单的管理，财务部对大额资金的支出须及时与领导沟通确认传真签字的真实性；非紧急支出或特殊情况不得采用传真请款单。4、完善工

2、程付款审批程序，保证各部门责任明确，不相容职责分离，流程到位，工程进度的表述及工程款的计算过程清晰。5、完善工程款请款手续，不能按照合同总额打包请款，须在实际支付时按具体金额分次请款。二、信托资金业务1、托管部审核项目放款时未见到合同原件或合同要素不全的不予放款。2、落实接收各驻外部门资金请款单传真责任人，相关责任人在请款单上的右上角签名。3、在办理资金请款手续时，如相关审批人出差，需电话或短信请示，在取得审批人同意的回复短信后，交给托管部相关人员查看，并在请款单上注明收到短信的日期、时间及签名，审批人返回后，托管部门需办理补签手续。4、信托资金兑

3、付（集合资金）第一次有客户没有兑付成功，第二次兑付情况业务部门跟经办银行联系走工资代发系统兑付。5、针对各种单据原件不能及时返回托管部、而又需要重开具划款单据的情况，由经办人以书面形式出具承诺，部门主要负责人担保，承诺在规定的时间内将已用印不需用划付单证交回托管部。逾期未交者由制度部按制度进行处罚。6、为避免网银支付风险的发生，原则上不开通网银划付业务。7、业务部门应按《信托后台业务管理规定》及时提交银行单证和相关资料给托管部，并对已结束的项目及时办理销户，如未按期提供和办理，由托管部进行催收，如催收后仍不到位，由制度管理部查处。8、金狮系列项目相

4、关风险防范：（1）修改信托合同相关条款，调整预警或补仓的时间，规避因无法准确做出T日估值而造成的问题。（2）信托项目设立时约定，由一般委托人或投资顾问通过资管系统远程交易的方式自行下单交易，同时向我司补交交易指令。（3）根据不相容职务分离的原则，风控参数由业务部门自行录入完成，北京托管部复核即可。9、落实托管部A、B岗制度，A、B岗人员不能同时出差或休假等。二〇一一年十一月十五日