银行对银监局的整改报告

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1、银行对银监局的整改报告**银监分局关于对行政执法工作自查情况的报告**银监局:根据**银监局《关于对***银监分局开展执法监察的通知》精神，党委高度重视，召开专题会议研究布路了自查工作，成立了由主管局长为组长的自查组，按照《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》的具体要求,对我分局自成立以来的行政执法及实施的行政审批、行政处罚和内部控制管理制度执行情况进行了全面自查。现将我分局行政执法自查情况报告如下:、基本情况自查组织情况**银监分局党委高度重视此次行政执法自查工作，为确保自查工作效率和质量，召开专题会议进行部署和安排。一是分局党委召开两次专题会议，认真学习和领会《通知》精神，并对自

2、查的内容及具体要求进行了细致的讨论，统一了自查口径和标准，为本次自查的开展奠定了坚实基础。二是严格按照执法监察的程序要求，统一操作方式、统一操作程序，制定切合实际的自查方案，并在各监管部门自查的基础上，分局组成以主管局长为组长的自查组，进行了全面认真的复查。三是分局抽调各有关部门业务骨干组成6人检查组，对3个监管部门行政审批、行政处罚和内部控制制度等工作的实施情况进行了全面检查。自查实施情况分局自查组于2008年6月29日至7月3日期间，对各执法部门的行政执法情况进行了一次全面自查，主要采取了“看、问、查”等方式。调阅各监管部门现场检查档案、高管人员档案、机构档案、行政处罚资料及各项内部控制管

3、理制度等。本次检查共投入了30个工作日，检查现场检查档案34卷,高管人员档案40卷，机构档案34卷，各项内部控制管理制度2册。行政执法工作开展情况**银监分局成立以来，十分重视行政执法的合规性和严肃性，积极发挥执法监察的监督作用，不断提高内部管理水平和执法效率。一是认真开展行政执法监察工作。按照《银监会执法监察工作暂行办法》和**银监局制定的《执法监察操作指引》，结合分局工作实际，认真选题立项,并根据立项内容认真研究，制定执法监察方案，掌握执法监察的方法和工作程序，注重执法监察效果，认真开展执法监察工作。自2004年至****年6月200,分局纪委先后对**、**、**监管办事处，分局机关办公

4、室、财务科、统计信息科、监管一科、监管二科、监管三科等部门依法监管、履职行为情况进行执法监察。二是加大后续检查工作力度，注重对问题的整改。认真督促监管部门切实落实执法监察整改措施及意见，落实遗留问题的处理，并将执法整改工作纳入监管部门年终考核目标。所有执法监察项目做到有报告、有建议，被查单位有反馈、有整改，杜绝了前查后犯、屡查屡犯的现象。行政执法实施情况1.行政审批事项**银监分局自****年至****年6月200,共受理各类行政审批事项达280项。其中，机构类行政审批事项140项；高管人员任职资格审核类事项140项。2.行政处罚事项我分局成立以来，加强了依法合规监管措施，实施各类行政处罚17

5、项，其中采取经济处罚4项，处罚金额42万元；行政警告13项。****年2月6日，对**县邮政局储蓄机构，存在变相提高利率吸收存款的违规行为，依据《金融违法行为处罚办法》的相关规定，给予了5万元经济处罚。****年7月11日，对**县邮政局储蓄机构，存在变相提高利率吸收存款的违规行为，依据《金融违法行为处罚办法》的相关规定，给予了10万元经济处罚。****年7月28日，对农业银行**县、**县及裕民县支行因违规预收农户贷款利息一事，按照《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对**县、**县两个县支行分别给予了15万元和12万元的经济处罚；鉴于裕民县支行能够及时反映违规事实，并积极配合监管部门的工作

6、，对其给予了行政警告。同时责令其上级单位对上述三个支行的负责人进行了责任追究。****年9月2日，对工行**地区分行，存在以个人消费贷款名义发放公司生产经营性贷款的违规行为，给予了行政警告，并责令其追究责任人3人。****年7月14日，对**、**、**、**、**5个县市邮政局储蓄机构，内控制度存在的风险隐患和违规问题，分别给予了行政警告。****年4月24日，对**县农村银彳丁，在发放农户贷款过程中存在违规收取保证金的行为，给予了行政警告，并责令其追究责任人4人；内部控制制度管理情况为加强行政审批程序的制度化，规范依法监管行为的程序化，我分局不断修订、完善各项制度和规定，规范行政审批行为，

7、严密操作流程，使行政审批工作有法可依。一是制定各项内部控制管理制度，统一行政审批流程。分局于****年初制定了《**银监分局内部管理制度汇编》，细化了行政许可事项审批流程，对各类行政审批事项的基本条件、审批流程、监管部门的审批时限等进行了规范。二是修订和完善行政审批制度规定。****年，根据银监会行政许可事项的有关规定，对现有的行政审批制度进行了修订、完善，制定了《**银监分局内部管理制度汇编》第