申请上市的企业和申请再融资的上市企业环境保护核查指南

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1、申请上市的企业和申请再融资的上市企业环境保护核查指南一、办事依据1、关于对中请上市的企业和中请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知（环发［2003］101号）2、关于贯彻执行国务院办公厅转发发改委等部门关于制止钢铁电解铝水泥行业盲目投资若干意见的紧急通知》（国办发［2003］103号）3、关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知（环办［2007］105号）4、关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见（环发（2008）24号）5、关于印发《上市公司环保核查行业分类管理名录》的通知（环办函［2008J373号）6、关于重污染行业生

2、产经营公司IPO申请申报文件的通知（发行监管函［2008］6号）7、关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知（环发［2010］78号）8、关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知（环办［2011J14号）二、报送材料报环保部审批，省局预审（从事火力发电、钢铁、水泥、电解铝行业的公司和跨省从事其他重污染行业生产经营的公司）1、报送省局的上市环境审核申请；（申请）2、报送环保部并抄送核查企业所在地省级环保局（厅）的核查申请；3、报送中国证券监督管理委员会待批准的上市方案或再融资方案；4、企业及其紧密型成员单位的环境保护说明报告

3、；（每份报告均需盖章）5、企业及其紧密型成员单位所在区县环保局证明。证明本企业（含本企业紧密型成员单位）在当地三年内没有环境违法行为。报省局直接审批1、报送省局的上市环境审核申请；2、报送中国证券监督管理委员会待批准的上市方案或再融资方案；3、企业及其紧密型成员单位的环境保护说明报告；（每份报告均需盖章）4、企业及其紧密型成员单位所在区县环保局证明。证明木企业（含本企业紧密型成员单位）在当地三年内没有环境违法行为。三、相关说明1、报送省局的核查申请核查申请应以公司正式文件提出，并附公司概况（公司名称、地址、主营业务、所属企业基本情况、联系人和联系方式，上市范围内企业名

4、单及其与母公司的关系等）、上市或再融资募集资金拟投向项目和拟募集资金数额、公司核查时段内环保投入情况和重大环保事件等内容。鉴于相当一部分公司在申请环保核查时上市方案或证券发行方案尚未形成待中国证监会批准的定稿，可以将已确定的上市范围内企业名单、募集资金投向情况和核査时段内公司重大环保事件等内容在核查申请文件中说明。2、上市环境保护说明报告的编写对于首发中请上市的公司，环保核查的时段为正式中请上市环保核查前连续36个月。对申请再融资的上市公司，如属首次进行环保核查的，同前者；如属于再次进行环保核查的，则核查时段按接续上一次环保核查吋段确定（以发文日期为准）。按照环境保护

5、部有关环境保护核查的工作程序要求，对上市公司环保核查主要包括九个方面的内容。（一）“环境影响评价”与“三同时”1、核查时段内新、改、扩建设项目依法执行环评审批和“三同吋”竣T验收手续（附环评批复文件和竣工验收批准文件）。2、核查环境影响报告书（表）和环保审批文件、“三同时”竣工验收文件中规定的环境监测计划和其他环保要求的落实情况（以列表的方式，按环境介质逐一列出环境监测内容、及其他环保要求，根据现场核查结果说明执行情况）。3、对于未按环评审批和“三同吋”验收相关要求执行的，要详细说明情况和原因，并依法提出整改建议和整改方案。4、在核查时段内项目没依法履行环评审批或“三

6、同时”验收制度的，申请者应立即履行相关的环保管理程序。在核查吋段之前存在未依法执行环境影响评价和“三同吋”竣工验收的违法行为，除如实反映该违法情况外，申请者应按照环境保护管理的要求，向企业所在地市级以上环保行政管理部门中请进行环保调查和验收。（二）排污申报登记与排污许可证1、中请者应达到的要求：依法进行排污申报登记并领取排污许可证，达到排污许可证的要求。按规定缴纳排污费。2、核查时段内企业报送环保主管部门的排污申报登记表中污染物排放情况；当地环保部门向企业颁发的排污许可证中规定的主要污染物排放许可；企业有效的污染源监测数据，以及满足排污许可的情况；依法缴纳排污费的情况

7、（附排污许可证复印件、排污缴费单据统计表、核查时段内环保主管部门发出的缴费通知单和缴费收据复印件。）；企业所在地未实行排污许可和申报登记的应予以说明。（三）主要污染物总量控制1、申请者应达到下列要求：环境保护部门对企业的COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求得到落实。完成各级环保部门给企业下达的其它污染物总量指标。2、环境保护部门对企业的COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求（附当地环保主管部门下达的减排任务通知书）；企业落实主要污染物总量减排的情况，附污染物总量减排工程措施；如果没有总量减排任务，应由和应环保行政主管部门出具和关证明。（四）