投资管理有限合伙企业与融源投资管理有限公司之投资顾问合同

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1、XX【XX】投资管理有限合伙企业与融源投资管理有限公司之投资顾问合同合同编号：信集XX1103242投资顾问合同XX【XX】投资管理有限合伙企业（以下简称“甲方”）委派代表：李云北京XX融源投资管理有限公司（以下简称“乙方”）法定代表人：邓建宇鉴于：1、甲方为依法设立的有限合伙企业，甲方拟进行证券市场投资，根据合伙协议的约定,甲方拟聘请乙方担任证券投资的投资顾问；2、乙方接受聘请，愿意为甲方的证券投资运作提供投资顾问服务。为了规范双方的权利和义务，根据《屮华人民共和国合同法》以及其他有关法律法规,双方本着平等互利、诚实信用的原则，就

2、甲方聘请乙方担任投资顾问事宜，经友好协商，订立本合同以资共同遵守。第一条释义1、本合同：指《投资顾问合同》及对该合同的任何有效修订或补充。2、信托计划：指XX国际信托有限公司作为受托人管理的XX信托•长安投资【115】号分层式集合资金信托计划。3、信托合同：指《XX信托•长安投资【115】号分层式集合资金信托合同》以及对该合同的任何有效修订或补充。4、受托人：指信托计划的受托人，即XX国际信托有限公司。5、投资顾问：指北京XX融源投资管理有限公司。6、合伙企业：指受托人作为有限合伙人与XX经济技术开发区资产投资有限公司作为普通合伙人

3、共同出资设立的XX【XX］投资管理有限合伙企业。7、合伙协议：指受托人与XX经济技术开发区资产投资有限公司签署的《合伙协议》、《合伙协议之补充协议》以及对该协议的任何有效修订或补充。8、合伙企业财产：指合伙人对合伙企业的出资以及合伙企业进行证券市场投资所取得的财产及损益的总和。9、工作日：指中华人民共和国国务院规定的金融机构正常营业日。10、交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。11、法律法规：指屮国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规章、司法解释以及监管部门的决定、通知等。除非上下文另有解释或文义另有所指，本合同

4、中使用的其他词语，与信托合同和合伙协议川的词语具有相同的含义。第二条投资顾问之聘请及聘用期限1、甲方聘请乙方担任投资顾问，乙方接受甲方的聘请。2、聘用期限：白信托计划成立日起至信托计划终止日止。双方一致同意，信托计划成立日和信托计划终止日根据甲方书面通知确定。第三条投资顾问的工作内容乙方应当向甲方提供如下投资顾问服务：1、提交投资策略：乙方于信托计划成立日前5个工作日内向甲方提交书面的投资策略报告：2、确定投资计划：定期（每季）向甲方提交投资计划；该投资计划应当附带相关投资的研究分析报告等投资管理文件。3、确定投资建议：以书面、传真

5、或者录咅电话及英它形式就投资方案及日常交易向甲方提供具体的投资建议。4、提供投资顾问其他服务：甲方进行证券投资运作的其他相关问题，乙方应当按照甲方的要求提供相关口头或书面的投资顾问服务。5、双方约定的其他投资顾问服务。第四条投资顾问的服务方式1、乙方提供第三条第1至2项服务，应当形成书面报告，以挂号信、特快专递或专人递交的方式送达甲方；对于时间紧迫的服务内容，乙方可以先行以传真形式提交，随后以前述形式送达甲方。2、乙方提供第三条第3项服务，应当符合本合同第六条的规定。3、乙方提供第三条第4项服务，应当按照甲方的要求提供口头或书面的投

6、资顾问服务。4、乙方履行第三条、第四条规定时出具的所有书面文件，应当经乙方指定的授权代表签字确认后送达甲方，但本合同另有规定的除外。第五条投资范围、投资限制及风险控制（一）投资范围投资于【上海证券交易所或深圳证券交易所公开挂牌交易的A股股票、新股申购、封闭式基金、开放式基金、货币市场基金以及中国证券业监督管理委员会许可发行的基金可以投资的其他投资品种】。（二）投资限制1、按成本计算，投资于一家上市公司股票的投资额在买入时点不得超过上一交易FI信托财产总值的20%；2、按成本计算投资于创业板股票的投资总额在买入吋不得超过上一交易日信托

7、财产总值的20%；3、持有一家上市公司的股票数量最高不得超过该公司总股本的5%,且不得超过该公司流通股本的10%；4、不得投资与次级受益人或投资顾问具有关联关系的上市公司发行的证券品种；5、不主动投资于ST、*ST股票，若被动持有上述股票，需在3个交易日内减持；6、法律法规规定的其他投资限制。（三）风险限制为保护信托计划优先受益人的资金安全，信托计划每H计算信托单位净值，并设置警戒线和止损线，具体如下：警戒线=【0.90】元止损线=【0.85】元第六条投资建议的发出与接受（一）投资建议的发出与接受原则乙方作为证券投资顾问机构，应当遵

8、从谨慎投资的原则勤勉尽责地履行投资顾问的各项义务和责任。甲方审核乙方提供的投资建议，有权否决投资顾问的投资建议，但甲方的审核不减轻乙方应负的义务和责任。甲方根据当时已知信息审查认为乙方的投资建议不违反法律法规、合伙协议的规定，没有损害