安徽省基金从业资格：利润分配与税收考试题

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1、安徽省基金从业资格：利润分配与税收考试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是A.公司注册资本为5亿B.公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C.公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D.公司经营业绩较好，资产质量良好2、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A：发行方案B

2、：基金契约C：托管协议D：招募说明书3、保守型投资者可选择的基金产品主要包括A.股票型基金B.债券型基金C.保木型基金D.货币市场基金4、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税5、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有_。A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素6、下面不属于制定内部控制制度的原则的是—A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则7、投资人在申购、赎冋开放式基金单位时直接承担的费用有A.管理费B.托管费C.净购费D.赎回费8、专业基金销

3、售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于万元人民币。A.3；2000B.3；3000A.2；3000B.2；20009、下列_不属于基金的运作相关环节。A.基金收益分配B.基金募集C.基金投资运作D.基金前台管理10、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括A.签订代销协议，明确委托关系B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.建立相关制度D.禁止提前发行11、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以—估值。A：平均价B：成本价C：开盘价D

4、：收盘价12、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是A.基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩C.基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩A.基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩13、QDII基金主要投资市场须是与—签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。A.中国银监会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会14、—是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境

5、中的威胁因素。A：市场营销分析B：市场营销计划C：市场营销实施D：市场营销控制15、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》，要求基金管理公司治理应遵循—利益优先的原则，体现公司独立运作的原则,强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构16、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有_。A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金销售人员执业守则》A.《证券投资基金销售管理办法》17、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定

6、，下列说法正确的有_。A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足12个月的除外B.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D.基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩18、以下关于开放式基金认购、申购和赎冋费的说法中，正确的有A.赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C.基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同

7、的赎回费率标准D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准19、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件屮在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的_。A.购买方式B.购买价格C.认购比例D.认购期间20、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A.采用讲座方式销售基金B.采取抽奖方式销售基金C・募集期间对认购费打折D.釆用送基金份额的方式销售基金21、_属于基金信息披露的实质性原则。A.及时性原则B.规范性原则C.易解性原则D.易得性原则22、中国证监会基金监管

8、部的主要职能有A.负责涉及基金行业的垂人政策研究B.草拟或制定基金行业的监管规则C.全面负责对基金管理人、基金托管行及基金