长城有限责任公司

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1、长城证券股份有限公司文件长证字[2017]47号长城证券股份有限公司关于福建新大陆通信科技股份有限公司首次公开发行股票之辅导工作备案报告（第一期）中国证券监督管理委员会福建监管局：长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“辅导机构”）于2016年12月7日与福建新大陆通信科技股份有限公司（以下简称“新大陆通信”、“公司”）签订了辅导协议，作为其辅导机构进行首次公开发行股票辅导工作，并已至贵局进行辅导备案登记。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规及辅导协议约定，长城证券对新大陆通信及其董事、监事、高管等人员按计划开展了辅导工作，目前辅导工作

2、正按计划顺利进行，取得了较好的辅导效果。现将本次辅导报告期（2016年12月8日～2017年2月辅导工作备案报告7日）内的主要工作情况汇报如下：一、报告期内所做的主要辅导工作（一）报告期辅导经过描述本辅导期间，辅导机构根据新大陆通信的实际情况及存在的问题，对新大陆通信及相关人员进行了辅导，提出问题解决方案或专业建议，督促辅导对象完善公司治理，规范经营，积极推进公司首次公开发行股票并上市工作的顺利进行。本期安排的辅导工作主要如下：1、根据《保荐人尽职调查工作准则》的要求，进行资料收集、现场检查、辅导工作底稿制作等工作。2、组织辅导对象有关人员参加辅导课程，学

3、习IPO上市辅导的相关要求、关联方关系与交易规范以及进行创业板上市相关问题探讨，督促公司进一步完善法人治理结构和加强内部控制制度建设；3、对公司的财务流程和内控制度进行梳理；4、协助和指导公司完成募集资金投资项目论证工作。（二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组组成及辅导人员情况1、辅导机构：承担本期辅导工作的辅导机构为长城证券股份有限公司。2、辅导工作小组成员：辅导工作备案报告根据我公司与新大陆通信签订的辅导协议及制定的《辅导计划及实施方案》，辅导工作小组由长城证券投资银行事业部金雷、白毅敏、章武、林颖、王玫、舒茜等六人组成辅导小组，由白毅敏任组长

4、。以上辅导小组成员均系长城证券股份有限公司正式从业人员，均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，其担任辅导工作的企业均未超过四家，符合中国证监会有关法律法规的要求，具备辅导资格。3、参与的中介机构：参与辅导的执业律师事务所为天元律师事务所，会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙）。（三）接受辅导的人员接受辅导的人员有新大陆通信的实际控制人、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及持股5%以上的主要股东或股东代表，名单如下：董事会成员：胡钢、王晶、陈晓辉、沈少阳、叶宇煌、许永东、陈宝铭监事会成员：张万铨、程玉梅、熊敏高级管理人员：

5、陈晓辉、陶毅、沈少阳、赵心耕、陈薇持股5%以上的主要股东及股东代表：胡钢（新大陆集团）、王晶、陈晓辉（个人持股5%以上且为盈科投资股东代表）辅导工作备案报告（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况1、辅导主要内容：（1）辅导机构对接受辅导的人员进行全面的法规知识学习或培训，聘请辅导机构内部或外部的专业人员进行必要的授课，确保接受辅导的人员理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。（2）辅导机构通过辅导督促公司按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，增强接受辅导人员的法制观念和

6、诚信意识。（3）辅导机构核查了新大陆通信在公司设立、改制重组、股权设置、转让、增资扩股、资产评估和资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。（4）辅导机构通过辅导督促公司实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。（5）辅导机构核查公司是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题。辅导工作备案报告（6）辅导机构督促公司落实募投项目用地以及协助公司制定募投项目实施计划。（7）辅导机构督促公司规范与控股股东及其他关联方的关系。（8）辅导机构督促新大陆通信建立和完善规范的内部

7、决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度。（9）辅导机构督促辅导对象建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假现象的发生。（10）辅导机构督促公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划。（11）辅导机构对公司是否达到发行上市条件进行综合评估，协助公司开展首次公开发行股票的准备工作。2、辅导方式：本期辅导工作期间，辅导人员严格按照辅导计划对新大陆通信开展辅导工作，辅导采取集中授课与考试、中介机构协调会、问题诊断与专业咨询、讨论和案例分析等多种形式。3、辅导计划的执行情况：辅导人员按照《辅导协议》要

8、求，制定了辅导分步实施计划，采取灵活多种的方式，对辅导对象辅导工作